涉信披違規(guī)被監(jiān)管處罰后，ST盛屯(600711.SH)管理層密集“換血”。
9月19日晚間，ST盛屯發(fā)布公告稱(chēng)，近日收到公司董事長(zhǎng)張振鵬、總經(jīng)理周賢錦、董事翁雄、董事會(huì)秘書(shū)鄒亞鵬的書(shū)面辭職報(bào)告。根據(jù)《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)之日起生效。
同時(shí)，公司聘任金鑫為公司總裁、林舉為公司董事會(huì)秘書(shū)。
盡管是合規(guī)披露，但一夜之間董事長(zhǎng)、總裁、董秘集體請(qǐng)辭，這在A股市場(chǎng)極為罕見(jiàn)。
盛屯礦業(yè)，是一家成立于1992年的老牌工業(yè)企業(yè)，1996年5月于上交所上市，總部位于廈門(mén)。目前，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)為有色金屬資源的開(kāi)發(fā)利用，重點(diǎn)聚焦于新能源電池等所需的鈷、鎳、銅、鋅等金屬品種。
半年報(bào)顯示，盛屯礦業(yè)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)524.14%，這在當(dāng)前業(yè)績(jī)低迷的鋰電行業(yè)極為亮眼。那么。三位高管請(qǐng)辭的背后，到底發(fā)生了什么?
數(shù)日前的9月13日，ST盛屯接連披露了上交所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司有關(guān)責(zé)任人予以監(jiān)管警示的決定》《關(guān)于對(duì)盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以公開(kāi)譴責(zé)的決定》。上交所公告顯示，ST盛屯2021年12月至2023年上半年在與有關(guān)客戶(hù)開(kāi)展鈷濕法冶煉中間品銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中，存在貨物交付給相關(guān)客戶(hù)時(shí)控制權(quán)并未實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)移而確認(rèn)收入等行為，導(dǎo)致2021年年報(bào)涉嫌多計(jì)營(yíng)業(yè)收入3.59億元，多計(jì)利潤(rùn)總額1.94億元，分別占當(dāng)期披露金額的0.79%、7.15%;2022年年報(bào)涉嫌多計(jì)營(yíng)業(yè)收入8414.90萬(wàn)元，少計(jì)利潤(rùn)總額1.39億元，分別占當(dāng)期披露金額的0.33%、18.20%;2023年半年報(bào)涉嫌少計(jì)營(yíng)業(yè)收入7818.83萬(wàn)元，少計(jì)利潤(rùn)總額2295.69萬(wàn)元，分別占當(dāng)期披露金額的0.59%、5.22%。
2024年4月23日，ST盛屯發(fā)布《關(guān)于會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的公告》，對(duì)涉及上述業(yè)務(wù)影響的相關(guān)定期財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行了更正。
根據(jù)公告，ST盛屯追溯調(diào)整2021年、2022年年報(bào)及2023年前三季度財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。其中，2021年財(cái)報(bào)中分別調(diào)減營(yíng)業(yè)收入、利潤(rùn)總額、歸母凈利潤(rùn)3.59億元、1.94億元和9884.11萬(wàn)元;2022年財(cái)報(bào)中調(diào)減營(yíng)業(yè)收入8414.90萬(wàn)元，調(diào)增利潤(rùn)總額1.39億元，調(diào)增歸母凈利潤(rùn)7786.90萬(wàn)元。
上交所表示，ST盛屯將貨物交付給相關(guān)客戶(hù)時(shí)控制權(quán)并未實(shí)質(zhì)轉(zhuǎn)移而確認(rèn)收入等行為，導(dǎo)致多期定期報(bào)告財(cái)務(wù)信息披露不真實(shí)，違反了《證券法》有關(guān)規(guī)定。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，上交所對(duì)ST盛屯及時(shí)任董事長(zhǎng)、總裁張振鵬，時(shí)任董事長(zhǎng)陳東，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)翁雄，時(shí)任總裁周賢錦予以公開(kāi)譴責(zé)。
此外，上交所還對(duì)公司時(shí)任獨(dú)立董事劉鷺華、任力、涂連東，時(shí)任副總裁熊波、金鑫，時(shí)任副總裁、董事會(huì)秘書(shū)鄒亞鵬，時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)盧樂(lè)樂(lè)，時(shí)任總裁助理吳奕聰、唐波，時(shí)任監(jiān)事趙郁嵐、張曉紅、黃娜敏予以監(jiān)管警示。
ST盛屯9月19日公告顯示，公司于今日召開(kāi)第十一屆董事會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于董事辭職及補(bǔ)選董事候選人的議案》，經(jīng)董事會(huì)提名委員會(huì)進(jìn)行資格審核，董事會(huì)提名，擬補(bǔ)選熊波、金鑫、龍雙為公司第十一屆董事會(huì)非獨(dú)立董事候選人，該事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議。此外，ST盛屯董事會(huì)同意聘任金鑫擔(dān)任公司總裁，聘任林舉擔(dān)任公司董事會(huì)秘書(shū)。
資金鏈陷入風(fēng)險(xiǎn)
事實(shí)上，因信披違規(guī)，盛屯礦業(yè)受到的影響遠(yuǎn)不止于此。
早在2023年5月，盛屯礦業(yè)就發(fā)布了一項(xiàng)定增預(yù)案，對(duì)象為公司控股股東盛屯集團(tuán)及盛屯集團(tuán)的兩家子公司，擬募資不超過(guò)23.5億元。受信披違規(guī)影響，盛屯礦業(yè)不得不于今年4月終止了該項(xiàng)募資計(jì)劃。
盛屯礦業(yè)在4月的公告中稱(chēng)，終止該計(jì)劃不會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況以及財(cái)務(wù)情況產(chǎn)生不利影響，不存在財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大不利影響，不存在損害公司及其股東特別是中小股東利益的情形。
據(jù)了解，盛屯礦業(yè)該次募集資金的用途為補(bǔ)充流動(dòng)資金。定增的終止，意味著盛屯礦業(yè)的流動(dòng)資金短缺的問(wèn)題又陷僵局。
從財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)來(lái)看，長(zhǎng)期以來(lái)，盛屯礦業(yè)的債務(wù)及資金情況一直不太樂(lè)觀。終止募資計(jì)劃之時(shí)，盛屯礦業(yè)的短期借款高達(dá)71.78億元，而貨幣資金僅55.91億元，其一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債8.24億元。
對(duì)盛屯礦業(yè)來(lái)說(shuō)，由于貨幣資金對(duì)短期債務(wù)覆蓋能力弱，存在資金鏈緊繃的風(fēng)險(xiǎn)。
華夏儲(chǔ)能注意到，近年來(lái)，盛屯礦業(yè)募資頻繁，近5年募集資金高達(dá)96.22億元。具體包括：
2018年，盛屯礦業(yè)兩次增發(fā)，實(shí)際募資合計(jì)26.24億元;
2019年，盛屯礦業(yè)又兩次增發(fā)，募資合計(jì)24.27億元;
2020年，盛屯礦業(yè)發(fā)行可轉(zhuǎn)債，募資23.66億元;
2022年，盛屯礦業(yè)再次增發(fā)，募資22.05億元。
值得一提的是，上述募資中，盛屯礦業(yè)主要用途在于補(bǔ)充流動(dòng)資金。如2018年1月的定向增發(fā)中，盛屯礦業(yè)實(shí)際募資14.3億元，其中12.9億元用于了補(bǔ)充流動(dòng)資金;在2019年7月份的一筆定向增發(fā)中，盛屯礦業(yè)實(shí)際募資8.08億元，其中5.3億元用于了補(bǔ)充流動(dòng)資金。
盛屯礦業(yè)財(cái)報(bào)顯示，截至今年6月末，公司的貨幣資金余額約為51.96億元，而同期，公司的短期借款余額為63.25億元，一年內(nèi)到期的非流動(dòng)負(fù)債為13.61億元。此外，公司還擁有38.27億元的長(zhǎng)期負(fù)債。償債壓力確實(shí)不小。
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