為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站重大專項(xiàng)（以下簡稱核電專項(xiàng)）管理，落實(shí)國家科技體制改革新要求，國家能源局近日印發(fā)《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理辦法》等四項(xiàng)制度。日前，國家能源局核電司有關(guān)負(fù)責(zé)人就文件出臺(tái)的背景、原則及主要修訂內(nèi)容等回答記者提問。

　　問：此次制度的修訂背景和目的是什么？

　　答：2016-2017年，科技部、發(fā)展改革委、財(cái)政部（以下簡稱三部門）陸續(xù)出臺(tái)了《國家科技重大專項(xiàng)（民口）管理規(guī)定》（國科發(fā)專〔2017〕145號(hào)）、《國家科技重大專項(xiàng)（民口）資金管理辦法》（財(cái)科教〔2017〕74號(hào)）等涉及國家科技重大專項(xiàng)管理、資金、驗(yàn)收、檔案等方面的新版制度文件。

　　2018年7月下旬，國務(wù)院印發(fā)了《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號(hào)，以下簡稱25號(hào)文），對(duì)推進(jìn)科技領(lǐng)域“放管服”改革提出了新要求。12月底，為落實(shí)國發(fā)25號(hào)文精神，三部門印發(fā)了《進(jìn)一步深化管理改革激發(fā)創(chuàng)新活力確保完成國家科技重大專項(xiàng)既定目標(biāo)的十項(xiàng)措施》（國科發(fā)重〔2018〕315號(hào)，以下簡稱315號(hào)文），就國家科技重大專項(xiàng)管理工作落實(shí)25號(hào)文要求提出了具體措施。

　　為貫徹落實(shí)上述改革要求，進(jìn)一步促進(jìn)核電科技創(chuàng)新，國家能源局結(jié)合核電重大專項(xiàng)組織實(shí)施管理實(shí)際，在廣泛征求意見的基礎(chǔ)上，修訂出臺(tái)了管理辦法及實(shí)施細(xì)則。

　　問：此次制度修訂的主要原則是什么？

　　答：本次制度修訂主要把握以下三方面的原則：

　　一是統(tǒng)籌考慮、總體設(shè)計(jì)。從制度體系上，對(duì)原制度文件進(jìn)行了合并調(diào)整。將原《核電重大專項(xiàng)實(shí)施管理暫行辦法》（發(fā)改辦能〔2011〕2615號(hào)）和《核電重大專項(xiàng)課題驗(yàn)收管理制度（試行）》《核電重大專項(xiàng)課題進(jìn)展報(bào)告管理制度（試行）》《核電重大專項(xiàng)課題監(jiān)督、檢查和評(píng)估管理制度（試行）》（國能電力〔2012〕387號(hào)）中的進(jìn)展報(bào)告、監(jiān)督檢查和評(píng)估管理制度等合并調(diào)整為新的《實(shí)施管理辦法》；原驗(yàn)收管理制度調(diào)整為《綜合績效評(píng)價(jià)管理細(xì)則》；對(duì)《資金管理實(shí)施細(xì)則》和《檔案管理實(shí)施細(xì)則》按新規(guī)定進(jìn)行修改。修改調(diào)整后，形成了以實(shí)施辦法為總綱，三個(gè)細(xì)則為配套的專項(xiàng)管理制度體系。

　　二是分級(jí)管理、權(quán)責(zé)對(duì)等。從職責(zé)上，按照改革后的組織管理架構(gòu)，取消核電專項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)小組，細(xì)化了核電重大專項(xiàng)實(shí)施辦職責(zé)，并按照權(quán)責(zé)對(duì)等的原則，進(jìn)一步明確了牽頭實(shí)施單位、課題承擔(dān)單位和負(fù)責(zé)人的職責(zé)分工，強(qiáng)化主體責(zé)任。

　　三是精簡程序、優(yōu)化管理。從內(nèi)容上，全面落實(shí)“十項(xiàng)措施”要求，減少調(diào)整審批事項(xiàng)，優(yōu)化驗(yàn)收管理程序，賦予科研人員和科研單位更大自主權(quán)。

　　問：新修訂的管理辦法如何體現(xiàn)“放管服”的要求？

　　答：新修訂的《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)實(shí)施管理辦法》精簡規(guī)范了管理程序，建立科研信用管理機(jī)制，主要舉措如下：

　　一是賦予科研人員技術(shù)路線決策權(quán)。課題負(fù)責(zé)人可以在研究方向不變、不降低申報(bào)指標(biāo)的前提下自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線，根據(jù)項(xiàng)目需要按規(guī)定自主組建及調(diào)整科研團(tuán)隊(duì)，報(bào)實(shí)施辦備案即可。

　　二是切實(shí)減輕科研人員負(fù)擔(dān)。取消月度報(bào)告、年中報(bào)告，統(tǒng)籌規(guī)劃年度監(jiān)督檢查，明確一般性課題實(shí)施周期內(nèi)，原則上按不超過5%的比例抽查。

　　三是全面簡化驗(yàn)收程序。實(shí)施一次性綜合績效評(píng)價(jià)，取消預(yù)驗(yàn)收，不再分別開展單獨(dú)的財(cái)務(wù)驗(yàn)收和檔案驗(yàn)收。

　　四是明確重點(diǎn)工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)。指南發(fā)布、申報(bào)準(zhǔn)備、課題申報(bào)、綜合平衡、合同簽訂等具體事項(xiàng)的工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)進(jìn)行了明確。

　　五是建立課題誠信檔案。客觀、規(guī)范地記錄課題承擔(dān)單位、課題負(fù)責(zé)人、評(píng)審專家、第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)等的信用狀況，建立嚴(yán)重失信行為記錄制度，并根據(jù)相關(guān)情況采取懲戒措施。

　　問：新修訂的資金管理實(shí)施細(xì)則如何優(yōu)化資金管理，落實(shí)賦予科研單位經(jīng)費(fèi)使用管理自主權(quán)的要求？

　　《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)資金管理實(shí)施細(xì)則》嚴(yán)格落實(shí)315號(hào)文要求，主要對(duì)資金管理進(jìn)行了四方面的優(yōu)化：一是健全核電專項(xiàng)概算編制、預(yù)算編制、預(yù)算調(diào)劑、財(cái)務(wù)驗(yàn)收、決算、監(jiān)督檢查等全鏈條資金管理架構(gòu)；二是更新部分科目定義及開支標(biāo)準(zhǔn)，減少科目列支，提高間接費(fèi)用比重，明確不再單獨(dú)組織財(cái)務(wù)驗(yàn)收，減輕科研單位和人員負(fù)擔(dān)；三是優(yōu)化預(yù)算執(zhí)行中的調(diào)整審批流程，直接費(fèi)用中除設(shè)備費(fèi)外，其他科目費(fèi)用調(diào)劑全部由課題牽頭承擔(dān)單位審批，賦予科研單位經(jīng)費(fèi)使用管理自主權(quán)；四是進(jìn)一步落實(shí)了重大專項(xiàng)課題結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用的相關(guān)要求，取消了特設(shè)賬戶。

　　問：綜合績效評(píng)價(jià)較之前課題驗(yàn)收主要的變化在哪里？

　　答：《大型先進(jìn)壓水堆及高溫氣冷堆核電站科技重大專項(xiàng)綜合績效評(píng)價(jià)管理實(shí)施細(xì)則》大幅精簡優(yōu)化管理流程，取消預(yù)驗(yàn)收環(huán)節(jié)，改變驗(yàn)收方式為綜合績效評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)在四個(gè)方面：

　　一是規(guī)范課題評(píng)價(jià)程序及要求。明確課題評(píng)價(jià)申請(qǐng)書提交等環(huán)節(jié)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，細(xì)化財(cái)務(wù)審計(jì)相關(guān)要求，取消預(yù)驗(yàn)收及結(jié)題決算環(huán)節(jié)，取消編制財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)總結(jié)報(bào)告等要求。

　　二是修訂課題評(píng)價(jià)分類和主要評(píng)價(jià)內(nèi)容。采用基本評(píng)分項(xiàng)（60%）與分類評(píng)分項(xiàng)（40%）相結(jié)合的評(píng)價(jià)方式，區(qū)分不同類型課題的評(píng)價(jià)重點(diǎn)，落實(shí)突出課題實(shí)施效果評(píng)估的要求。

　　三是實(shí)施一次性綜合績效評(píng)價(jià)。明確綜合績效評(píng)價(jià)采用綜合加權(quán)評(píng)分的方式，分值權(quán)重比例設(shè)置遵照以目標(biāo)導(dǎo)向?yàn)楹诵摹⑼怀鰧?duì)課題實(shí)施效果的評(píng)估的原則，總分值為100分，其中任務(wù)權(quán)重70%，財(cái)務(wù)權(quán)重20%，檔案權(quán)重10%，評(píng)價(jià)平均得分高于85分（含85分）為“通過”；得分低于85分為“不通過”或“整改后重新評(píng)價(jià)”，各單項(xiàng)評(píng)價(jià)不設(shè)分?jǐn)?shù)線，綜合評(píng)分通過即為通過。

　　四是增加技術(shù)總師意見。為強(qiáng)化重大專項(xiàng)總體組責(zé)任，增加評(píng)價(jià)后由專項(xiàng)技術(shù)總師對(duì)課題評(píng)價(jià)提出意見的要求，據(jù)課題評(píng)價(jià)專家組意見和技術(shù)總師意見，形成課題綜合績效評(píng)價(jià)結(jié)論。