為進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境，2022年各市生態(tài)環(huán)境局認(rèn)真貫徹落實(shí)《中華人民共和國行政處罰法》，積極推行包容審慎監(jiān)管，辦理了一批輕微違法行為不予處罰的案件，有力促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)社會與生態(tài)環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展。
現(xiàn)將全省生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域6個(gè)不予處罰的典型案例予以公布，并對辦理案件的大同市生態(tài)環(huán)境局、呂梁市生態(tài)環(huán)境局、太原市生態(tài)環(huán)境局、忻州市生態(tài)環(huán)境局、運(yùn)城市生態(tài)環(huán)境局提出表揚(yáng)。請各級生態(tài)環(huán)境執(zhí)法單位認(rèn)真學(xué)習(xí)借鑒。
一、大同市某發(fā)電有限責(zé)任公司未采取有效措施防治揚(yáng)塵污染案
【案情簡介】
2023年2月20日，大同市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法隊(duì)執(zhí)法人員在大同市某發(fā)電有限責(zé)任公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司二期儲煤場西側(cè)露天堆放原煤約60噸、面積約70平方米，未采取有效苫蓋措施防止揚(yáng)塵污染。
執(zhí)法人員在取證前依法告知企業(yè)相關(guān)權(quán)利和義務(wù)，執(zhí)法過程中制作了《調(diào)查詢問筆錄》《現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄》，并對現(xiàn)場進(jìn)行了拍照，收集相關(guān)證據(jù)。同時(shí)認(rèn)真聽取了該公司現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的陳述并進(jìn)行記錄，就違法行為違反的相關(guān)法律條款進(jìn)行了講解。
【查處情況】
該公司的行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第七十二條第一款“貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料應(yīng)當(dāng)密閉；不能密閉的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚(yáng)塵污染”的規(guī)定。2023年2月24日，大同市生態(tài)環(huán)境局對該公司下達(dá)《責(zé)令改正環(huán)境違法行為決定書》。鑒于該公司違法行為危害后果輕微，且原煤堆存面積小于200平米，并及時(shí)完成整改，依據(jù)山西省《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)清單（2022年版）》“首違不罰”第一項(xiàng)的規(guī)定，對其環(huán)境違法行為不予處罰。
【啟示意義】
大同市生態(tài)環(huán)境局嚴(yán)格按照新發(fā)布的《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)清單（2022年版）》規(guī)定，準(zhǔn)確適用涉揚(yáng)塵污染首違免罰的具體情形。同時(shí)，認(rèn)真落實(shí)優(yōu)化營商環(huán)境有關(guān)要求，向企業(yè)細(xì)致宣講相關(guān)法律法規(guī)，鼓勵(lì)當(dāng)事人主動糾錯(cuò)、自我糾錯(cuò)，達(dá)到防止和減少環(huán)境違法行為的目的。
二、大同市生態(tài)環(huán)境局對4家醫(yī)院在線監(jiān)控設(shè)備未與生態(tài)環(huán)境部門聯(lián)網(wǎng)行為不予處罰案
【案情簡介】
2022年3月23日，大同市生態(tài)環(huán)境局印發(fā)《關(guān)于督促重點(diǎn)排污單位在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)的通知》，對2021年度重點(diǎn)單位中未聯(lián)網(wǎng)上傳在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)企事業(yè)單位分類提出聯(lián)網(wǎng)要求，大同市第X人民醫(yī)院等4家單位未在承諾的期限（2022年7月1日前）完成在線監(jiān)控設(shè)備與大同市生態(tài)環(huán)境局信息中心平臺聯(lián)網(wǎng)并正常上傳數(shù)據(jù)。9月16日至22日，大同市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法隊(duì)分別對上述4家醫(yī)院進(jìn)行了現(xiàn)場檢查和幫扶服務(wù)，針對存在的違法行為，認(rèn)真聽取了4家醫(yī)院因疫情防控等原因存在的客觀困難以及在環(huán)保管理方面存在的疑點(diǎn)難點(diǎn)，現(xiàn)場講解了有關(guān)法律規(guī)定。
【查處情況】
針對上述4家醫(yī)院未在承諾期內(nèi)聯(lián)網(wǎng)上傳在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的行為，大同市生態(tài)環(huán)境局依法下達(dá)《責(zé)令改正環(huán)境違法行為決定書》。2023年1月10日，大同市生態(tài)環(huán)境局對4家醫(yī)院的陳述申辯進(jìn)行集體討論，鑒于2022年全國疫情原因和4家醫(yī)院及時(shí)對環(huán)境違法行為進(jìn)行改正，且違法行為輕微，未造成危害后果，依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定，決定對其環(huán)境違法行為不予處罰。
【啟示意義】
山西省生態(tài)環(huán)境廳《生態(tài)環(huán)境輕微違法行為不予處罰事項(xiàng)清單（2022年版）》本身具有“開放性”，對于不屬于清單規(guī)定情形、符合不予處罰條件的，經(jīng)集體討論，也可以下達(dá)不予處罰決定。大同市生態(tài)環(huán)境局全面理解新規(guī)，在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)，依法辦理不予處罰案件，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)化法治化營商環(huán)境和保護(hù)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的雙贏。
三、山西某生物科技有限公司建設(shè)項(xiàng)目“未驗(yàn)先投”案
【案情簡介】
2022年8月10日，呂梁市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員對文水縣山西某生物科技有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該公司存在廢水外排的行為。同時(shí)，還發(fā)現(xiàn)該公司4噸生物質(zhì)鍋爐及配套污染防治設(shè)施未經(jīng)竣工環(huán)境保護(hù)驗(yàn)收，擅自投入使用。執(zhí)法人員現(xiàn)場對該公司制作檢查（勘察）筆錄、詢問筆錄，收集固定相關(guān)證據(jù)，按規(guī)范對其外排廢水取樣監(jiān)測。
【查處情況】
該公司上述行為違反了《中華人民共和國水污染防治法》第三十九條“禁止利用滲井、滲坑、裂隙、溶洞，私設(shè)暗管，篡改、偽造監(jiān)測數(shù)據(jù)，或者不正常運(yùn)行水污染防治設(shè)施等逃避監(jiān)管的方式排放水污染物”和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第十九條“編制環(huán)境影響報(bào)告書、環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，其配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施經(jīng)驗(yàn)收合格，方可投入生產(chǎn)或者使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得投入生產(chǎn)或者使用”的規(guī)定。呂梁市生態(tài)環(huán)境局依據(jù)《中華人民共和國水污染防治法》第八十三條第三項(xiàng)和《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理?xiàng)l例》第二十三條第一款的規(guī)定，于9月29日向該公司下達(dá)《責(zé)令改正違法行為決定書》和《行政處罰事先（聽證）告知書》，對二項(xiàng)違法行為分別擬處以62.7萬元和53萬元的罰款。
10月18日，該公司提出陳述和申辯意見，申請對其4噸生物質(zhì)鍋爐配套建設(shè)的環(huán)保設(shè)施“未驗(yàn)先投”的情況予以核實(shí)并不予處罰。為充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益，呂梁市生態(tài)環(huán)境局立即安排執(zhí)法人員進(jìn)一步核查。經(jīng)查，該公司4噸生物質(zhì)鍋爐從8月11日停產(chǎn)至今，目前驗(yàn)收工作正在進(jìn)行中，且簽訂了監(jiān)測合同并進(jìn)行了監(jiān)測，符合《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第十條第三項(xiàng)免予處罰的情形（建設(shè)項(xiàng)目“未驗(yàn)先投”，已配套建設(shè)污染防治設(shè)施，對環(huán)境影響輕微，且自行實(shí)施停止建設(shè)、停止生產(chǎn)等措施，并及時(shí)開展驗(yàn)收工作的）。經(jīng)呂梁市生態(tài)環(huán)境局案審委員會集體研究，報(bào)請局務(wù)會和黨組會審議，決定對該項(xiàng)違法行為不予處罰。
最終，呂梁市生態(tài)環(huán)境局對該公司外排廢水的行為處以罰款62.7萬元。對4噸生物質(zhì)鍋爐“未驗(yàn)先投”的行為免于處罰。
【啟示意義】
本案充分考慮企業(yè)實(shí)際情況，本著過罰相當(dāng)、寬嚴(yán)兼濟(jì)、教育與處罰相結(jié)合的原則，經(jīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)后，對惡性違法排污行為嚴(yán)厲查處，對符合免罰規(guī)定的，經(jīng)過集體審議依法免予處罰。在維護(hù)生態(tài)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)剛性權(quán)威的同時(shí)，給予當(dāng)事人一定的容錯(cuò)空間，幫助企業(yè)提升環(huán)境保護(hù)主體責(zé)任意識，推動企業(yè)主動守法。
四、太原某汽車銷售服務(wù)有限公司違反危險(xiǎn)廢物環(huán)境管理案
【案情簡介】
2022年7月13日，太原市生態(tài)環(huán)境保護(hù)綜合行政執(zhí)法隊(duì)以“雙隨機(jī)”檢查方式，對太原某汽車銷售服務(wù)有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)該公司未嚴(yán)格落實(shí)危險(xiǎn)廢物管理規(guī)定，存在危險(xiǎn)廢物暫存間標(biāo)志標(biāo)識不規(guī)范，以及將粘有廢機(jī)油油污的工作手套混入維修車間一般垃圾桶中等違法行為。
【查處情況】
該公司上述行為分別違反了《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第七十七條“對危險(xiǎn)廢物的容器和包裝物以及收集、貯存、運(yùn)輸、利用、處置危險(xiǎn)廢物的設(shè)施、場所，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定設(shè)置危險(xiǎn)廢物識別標(biāo)志?！奔暗诎耸粭l第二款“貯存危險(xiǎn)廢物應(yīng)當(dāng)采取符合國家環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)的防護(hù)措施。禁止將危險(xiǎn)廢物混入非危險(xiǎn)廢物中貯存?！钡囊?guī)定。執(zhí)法人員當(dāng)即進(jìn)行拍照、錄像、固定證據(jù)，并下達(dá)《責(zé)令改正違法行為決定書》。該公司按要求對其違法行為進(jìn)行了改正。
鑒于該公司違法情節(jié)輕微，對粘有廢機(jī)油油污的工作手套混入維修車間一般垃圾桶中及危險(xiǎn)廢物暫存間標(biāo)志標(biāo)識不規(guī)范的違法行為及時(shí)進(jìn)行了整改，未造成環(huán)境污染。符合《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條、《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第十條第十一項(xiàng)和《太原市生態(tài)環(huán)境局包容免罰事項(xiàng)清單》第十一條的相關(guān)規(guī)定，對該單位的環(huán)境違法行為決定不予處罰。
【啟示意義】
按照《中華人民共和國行政處罰法》過罰相當(dāng)、懲教結(jié)合原則，太原市在《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》的基礎(chǔ)上，主動作為，于2021年7月在全省率先細(xì)化出臺《太原市生態(tài)環(huán)境局包容免罰事項(xiàng)清單》。上述案例就是太原市生態(tài)環(huán)境執(zhí)法隊(duì)伍有效適用《太原市生態(tài)環(huán)境局包容免罰事項(xiàng)清單》的典型案例，對輕微違法者進(jìn)行批評教育、督促改正，同樣也能起到防止和減少嚴(yán)重違法行為、降低社會危害性的作用。
五、忻州市某發(fā)電有限公司超標(biāo)排放大氣污染物案
【案情簡介】
2022年4月18日，忻州市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員在對忻州市某發(fā)電有限公司開展現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司自動在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)一氧化碳排放日均值為80.335毫克/立方米（日均值限值為80毫克/立方米），超標(biāo)0.004 倍。
【查處情況】
根據(jù)《生活垃圾焚燒發(fā)電廠自動監(jiān)測數(shù)據(jù)應(yīng)用管理規(guī)定》第六條“一個(gè)自然日內(nèi)，垃圾焚燒廠任一焚燒爐排放煙氣中顆粒物、氮氧化物、二氧化硫、氯化氫、一氧化碳等污染物的自動監(jiān)測日均值數(shù)據(jù)，有一項(xiàng)或者一項(xiàng)以上超過《生活垃圾焚燒污染控制標(biāo)準(zhǔn)》（GB18485）或者地方污染物排放標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的相應(yīng)污染物24小時(shí)均值限值或者日均值限值，可以認(rèn)定其污染物排放超標(biāo)”的規(guī)定，該公司的行為屬于超標(biāo)排放污染物。鑒于該公司違法行為輕微并及時(shí)改正，忻州市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第九條的規(guī)定，參照《山西省生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)行政處罰自由裁量基準(zhǔn)（試行）》第十條第四項(xiàng)（違法行為持續(xù)時(shí)間短、污染小且當(dāng)日完成整改、對環(huán)境影響輕微，如超標(biāo)排放大氣污染物小時(shí)均值超標(biāo)倍數(shù)小于0.1倍）、《山西省環(huán)境保護(hù)廳辦公室關(guān)于自動在線監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)應(yīng)用于超標(biāo)超量違法事實(shí)認(rèn)定的技術(shù)說明》第一條第二項(xiàng)的規(guī)定，忻州市生態(tài)環(huán)境局決定對其環(huán)境違法行為不予處罰。
【啟示意義】
本案2022年被生態(tài)環(huán)境部“不予處罰典型案例”專題采納。堅(jiān)持寬嚴(yán)相濟(jì)執(zhí)法，在嚴(yán)厲打擊超標(biāo)排污違法行為的同時(shí)，采取幫扶指導(dǎo)的方式，既查處了生態(tài)環(huán)境違法行為，又消除了環(huán)境污染隱患，實(shí)現(xiàn)了打擊違法行為和環(huán)境保護(hù)“雙贏”。
六、運(yùn)城市某商混攪拌站有限公司未密閉易產(chǎn)生揚(yáng)塵物料案
【案情簡介】
2022年1月22日，運(yùn)城市生態(tài)環(huán)境局執(zhí)法人員在運(yùn)城市某商混攪拌站有限公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司原料庫外露天堆放水洗砂，未按要求密閉或設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚(yáng)塵污染。
【查處情況】
該公司的行為違反了《中華人民共和國大氣污染防治法》第七十二條第一款“貯存煤炭、煤矸石、煤渣、煤灰、水泥、石灰、石膏、砂土等易產(chǎn)生揚(yáng)塵的物料應(yīng)當(dāng)密閉；不能密閉的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置不低于堆放物高度的嚴(yán)密圍擋，并采取有效覆蓋措施防治揚(yáng)塵污染”的規(guī)定。2022年3月29日，運(yùn)城市生態(tài)環(huán)境局對該公司下達(dá)《行政處罰事先（聽證）告知書》（運(yùn)環(huán)事聽告字〔2022〕01001號）；3月31日，該公司提出陳述申辯，認(rèn)為其違法行為被檢查人員發(fā)現(xiàn)后，立即采取了整改措施，將露天堆放的水洗砂原料進(jìn)行了密閉。根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條第一款：“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，請求不予行政處罰。4月15日，運(yùn)城市生態(tài)環(huán)境局召開行政處罰案件集體討論，認(rèn)為該公司行為屬于初次違法，且危害后果輕微并及時(shí)改正，依法不予行政處罰。4月21日，運(yùn)城市生態(tài)環(huán)境局對該公司依法下達(dá)《不予行政處罰決定書》。
【啟示意義】
本案中，由于疫情影響，企業(yè)剛剛經(jīng)歷了市場沖擊，經(jīng)營面臨一定的困難。為支持、服務(wù)企業(yè)平穩(wěn)健康發(fā)展，運(yùn)城市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》“首違不罰”的規(guī)定，依法對企業(yè)作出不予行政處罰決定，具有一定的借鑒和指導(dǎo)意義。
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