全球氣候變化已成為威脅人類生存和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的最嚴(yán)重的問題之一。氣候變化是環(huán)境問題，更是發(fā)展問題。當(dāng)前，中國(guó)已經(jīng)躍升為世界碳排放最多的國(guó)家。2014年，世界二氧化碳排放總量接近355億噸，中國(guó)排放量高達(dá)97.6億噸，位居世界第一。如何應(yīng)對(duì)與日俱增的減排壓力，緩解日益嚴(yán)峻的減排形勢(shì)，成為社會(huì)各界日益關(guān)注的問題。我國(guó)當(dāng)前的碳交易市場(chǎng)建設(shè)還處在研究探索的初步階段，仍存在很多不足，各試點(diǎn)地區(qū)的碳排放市場(chǎng)離開展大規(guī)模的強(qiáng)制交易還有相當(dāng)?shù)木嚯x。
世界碳交易市場(chǎng)建設(shè)總體情況
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年全球碳市場(chǎng)交易總量約為104.2億噸，交易總額約為549.08億美元。歐盟排放交易體系是全球最大的碳交易市場(chǎng)。而英國(guó)的倫敦金融城和美國(guó)的芝加哥氣候交易所已經(jīng)成為全球碳交易的兩大中心。
《京都議定書》要求，從2008年到2012年，歐盟二氧化碳等6種溫室氣體年平均排放量要比1990年的排放量低8%。為了幫助其成員國(guó)履行減排承諾，獲取運(yùn)用總量交易機(jī)制減排溫室氣體的經(jīng)驗(yàn)，歐盟制定了排放交易體系，并于2005年初試運(yùn)行，2008年初開始正式運(yùn)行。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年歐盟碳市場(chǎng)總交易量約為102.6億噸?？偨灰最~約為528.49億美元。
在美國(guó)，雖然美國(guó)退出了京都議定書，但仍然表現(xiàn)出活躍的狀況。2013年1月份，加州率先動(dòng)態(tài)發(fā)展碳交易體系運(yùn)行，一躍成為當(dāng)前世界第二大碳市場(chǎng)，在2014年1月份加拿大的魁北克碳交易體系的正式連接，成為北美第一個(gè)跨國(guó)連接的碳交易體系。
在亞洲部分國(guó)家已經(jīng)開始建立和著手碳交易市場(chǎng)，日本是第一個(gè)亞洲建立碳交易市場(chǎng)的國(guó)家。印度于2008年開始進(jìn)行碳交易，2012年建立了印度節(jié)能交易計(jì)劃，針對(duì)印度國(guó)內(nèi)的水泥、鋼鐵等行業(yè)企業(yè)實(shí)施強(qiáng)制性的減排交易策略。同時(shí)印度還推出了歐盟減排許可期貨。盡管韓國(guó)尚未建立真正意義上的碳交易體系，但從2012年開始，也在逐步建立全面的減排目標(biāo)管理體系。韓國(guó)碳交易體系已經(jīng)在2015年啟動(dòng)，涉及大型的電力生產(chǎn)、制造和運(yùn)輸，以及國(guó)內(nèi)航空業(yè)等，設(shè)定排放總量上限的約束，通過排放配額交易實(shí)行強(qiáng)制的禁排機(jī)制。
目前，全球范圍內(nèi)共有20多個(gè)碳交易平臺(tái)，交易標(biāo)的主要有兩種，一是二氧化碳排放配額，以及由此衍生出來的類似期權(quán)與期貨的金融衍生品，二是相對(duì)復(fù)雜的減排項(xiàng)目。按照碳交易市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀來看，有望超過石油市場(chǎng)，成為世界第一大市場(chǎng)。
我國(guó)碳交易市場(chǎng)建設(shè)總體情況
2015年9月，習(xí)近平主席和奧巴馬總統(tǒng)聯(lián)合發(fā)布《中美元首氣候變化聯(lián)合聲明》，明確提出我國(guó)計(jì)劃于2017年啟動(dòng)覆蓋鋼鐵、電力、化工、建材、造紙和有色金屬等重點(diǎn)工業(yè)行業(yè)的全國(guó)碳排放交易體系。中國(guó)政府的碳約束目標(biāo)是：二氧化碳排放在2030年左右達(dá)到峰值、單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降60%~65%，非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右，森林蓄積量比2005年增加45億立方米。
2016年4月22日，中國(guó)簽署《巴黎協(xié)定》，承諾將積極做好國(guó)內(nèi)的溫室氣體減排工作，加強(qiáng)應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際合作，展現(xiàn)了全球氣候治理大國(guó)的巨大決心與責(zé)任擔(dān)當(dāng)。在此背景下，我國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的步伐進(jìn)一步加快，國(guó)家發(fā)改委亦已明確表示將在2016年年底前完成國(guó)家立法、數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、配額分配、支撐系統(tǒng)建設(shè)等各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。作為中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)的一部分，我國(guó)啟動(dòng)的碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作已平穩(wěn)運(yùn)行兩年，取得顯著成果，為全國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)積累豐富經(jīng)驗(yàn)，奠定扎實(shí)基礎(chǔ)。
中國(guó)碳市場(chǎng)的建設(shè)，是由7個(gè)試點(diǎn)開始起步的。2011年年底，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《“十二五”控制溫室氣體排放工作方案》，提出“探索建立碳排放交易市場(chǎng)”的要求。2011年10月，國(guó)家發(fā)改委為落實(shí)“十二五”規(guī)劃關(guān)于逐步建立國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的要求，同意北京市、天津市、上海市、重慶市、湖北省、廣東省及深圳市開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)。2014年，7個(gè)試點(diǎn)已經(jīng)全部啟動(dòng)上線交易，根據(jù)國(guó)家發(fā)改委提供的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，共納入排放企業(yè)和單位1900多家，分配的碳排放配額總量合計(jì)約12億噸。幾年時(shí)間內(nèi)，7個(gè)碳交易試點(diǎn)完成了數(shù)據(jù)摸底、規(guī)則制定、企業(yè)教育、交易啟動(dòng)、履約清繳、抵消機(jī)制使用等全過程，并各自嘗試了不同的政策思路和分配方法。
2015年中國(guó)核證自愿減排量CCER正式納入交易履約體系。7個(gè)試點(diǎn)陸續(xù)公布了各自的《碳抵消管理辦法》，由于各試點(diǎn)對(duì)項(xiàng)目的技術(shù)類型、項(xiàng)目來源地、減排量的產(chǎn)出時(shí)間、抵消上限都進(jìn)行了不同規(guī)定，使得CCER入市交易的政策出現(xiàn)高低不一的門檻。對(duì)于準(zhǔn)入限制較少的試點(diǎn)地區(qū)，比如北京和上海，CCER的交易量和履約抵消量比其他限制較多的省市突出很多。CCER的入市促進(jìn)了碳市場(chǎng)的流動(dòng)性，但也在一定程度上拉低了市場(chǎng)價(jià)格，使得各個(gè)試點(diǎn)市場(chǎng)2015年的配額價(jià)格均有所下降。其中，CCER履約用量最大的上海市場(chǎng)，碳配額的價(jià)格振幅最大，最低日均價(jià)和最低月均價(jià)都出現(xiàn)在上海，分別為9.5元/噸和15.52元/噸。
1 深圳
2013年6月18日，深圳市碳排放權(quán)交易所正式開市，成為全國(guó)第一個(gè)開業(yè)的碳排放權(quán)交易所。2013年12月16日深圳排放權(quán)交易所在其網(wǎng)站上正式發(fā)布《關(guān)于投資者異地自助開戶的通知》，此后，全國(guó)各地的投資者可以足不出戶，實(shí)現(xiàn)在深圳排放權(quán)交易所開立賬戶進(jìn)行碳市場(chǎng)投資。2014年8月8日，國(guó)家外匯管理局正式批復(fù)同意境外投資者參與碳排放權(quán)交易，深圳碳試點(diǎn)在國(guó)內(nèi)首家獲準(zhǔn)引進(jìn)境外投資者，也是目前唯一的一家。
與其他試點(diǎn)地區(qū)不同之處在于，深圳并沒有對(duì)項(xiàng)目減排量產(chǎn)生時(shí)間做出限制。限制條件主要是針對(duì)項(xiàng)目類型和項(xiàng)目地區(qū)。從項(xiàng)目類型來看，可以用于深圳碳市場(chǎng)的項(xiàng)目類型包括可再生能源和新能源項(xiàng)目類型中的風(fēng)力發(fā)電、太陽能發(fā)電、垃圾焚燒發(fā)電、農(nóng)村戶用沼氣和生物質(zhì)發(fā)電項(xiàng)目;清潔交通減排項(xiàng)目;海洋固碳減排項(xiàng)目;林業(yè)碳匯項(xiàng)目;農(nóng)業(yè)減排項(xiàng)目五大類。針對(duì)不同的項(xiàng)目類型，深圳對(duì)項(xiàng)目地區(qū)做出了不同的限制。具體來說，林業(yè)碳匯項(xiàng)目、農(nóng)業(yè)減排項(xiàng)目則不受項(xiàng)目地區(qū)限制。
2 北京
北京市于2012年3月正式啟動(dòng)碳交易試點(diǎn)建設(shè)，并于2013年11月28日實(shí)現(xiàn)開市交易。據(jù)了解，目前北京環(huán)境交易所的配額成交量為620萬噸，交易金額達(dá)到2.6億元;核證自愿減排量(CCER)達(dá)到670萬噸。兩年來，北京碳市場(chǎng)支持全市重點(diǎn)排放單位順利完成了履約工作。
北京碳市場(chǎng)的交易產(chǎn)品在7個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)中最為豐富，既包括碳排放配額和中國(guó)核證自愿減排量等7個(gè)試點(diǎn)碳市場(chǎng)均有的交易品種，還有林業(yè)碳匯項(xiàng)目和節(jié)能項(xiàng)目產(chǎn)生的減排量等基于本市市情推出的特色產(chǎn)品。各交易產(chǎn)品依據(jù)不同功能定位，通過交易平臺(tái)在市場(chǎng)主體間實(shí)現(xiàn)了有序流轉(zhuǎn)，表現(xiàn)出較好的流動(dòng)性。其中，可在全國(guó)范圍內(nèi)流通的CCER已經(jīng)在北京市成交500余萬噸，規(guī)模領(lǐng)先，并且其中90%以上是銷往其他試點(diǎn)地區(qū)，北京作為全國(guó)碳交易樞紐的功能已開始初步顯現(xiàn)。
2014年末，北京環(huán)交所率先打破碳交易的地域限制，與河北承德市啟動(dòng)了我國(guó)首個(gè)跨區(qū)域碳交易市場(chǎng)建設(shè)。京蒙跨區(qū)交易也在2016年落地，京蒙跨區(qū)域碳交易統(tǒng)一實(shí)行二氧化碳排放總量控制下的配額交易機(jī)制，鼓勵(lì)三地林業(yè)和草地碳匯項(xiàng)目碳減排量進(jìn)入京蒙跨區(qū)域碳市場(chǎng)進(jìn)行交易。
3 廣東
廣東省于2013年12月19日正式啟動(dòng)碳排放權(quán)交易。截至2016年6月12日，廣東碳市場(chǎng)累計(jì)成交配額3206.82萬噸，總成交金額10.75億元，分別占全國(guó)31.17%和36.92%，成為全國(guó)首個(gè)配額現(xiàn)貨總成交金額突破10億元大關(guān)的試點(diǎn)。
在7個(gè)試點(diǎn)地區(qū)中，廣東和湖北作為省級(jí)試點(diǎn)，皆采用了配額競(jìng)拍機(jī)制，但不同的是，廣東省的配額分配是免費(fèi)和有償發(fā)放相結(jié)合，而湖北試點(diǎn)拍賣標(biāo)的的來源為政府預(yù)留配額，而不是企業(yè)的分配配額。因此，廣東是率先嘗試配額有償發(fā)放與定期拍賣機(jī)制的，也是將免費(fèi)分配與有償分配相結(jié)合的唯一試點(diǎn)，根據(jù)兩年的實(shí)踐檢驗(yàn)和市場(chǎng)運(yùn)行情況，廣東省發(fā)改委對(duì)配額有償發(fā)放政策先后進(jìn)行了兩次較大的優(yōu)化調(diào)整。
開市首年，根據(jù)《2013年度廣東省碳排放配額有償發(fā)放公告》，4個(gè)行業(yè)有償配額比例均為3%，同時(shí)強(qiáng)制要求控排企業(yè)購買有償配額，競(jìng)拍底價(jià)為60元/噸。首年履約后，《廣東省2014年度碳排放配額分配實(shí)施方案》針對(duì)使用基準(zhǔn)線法分配配額的企業(yè)采用預(yù)發(fā)配額方式，并將電力行業(yè)有償配額比例提高至5%，同時(shí)，允許控排企業(yè)自愿購買有償配額，一年內(nèi)分4次競(jìng)拍，競(jìng)拍底價(jià)分別擬定為25元/噸、30元/噸、35元/噸、40元/噸。今年第二次履約完成后，《廣東省2015年度碳排放配額分配實(shí)施方案》則在維持配額預(yù)發(fā)與有償配額自愿購買的基礎(chǔ)上，取消了競(jìng)拍底價(jià)的設(shè)置。
4 天津
天津市于2013年12月26日正式啟動(dòng)碳排放權(quán)交易，天津市也成為我國(guó)第五個(gè)啟動(dòng)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的城市，與其他6個(gè)試點(diǎn)省市不同，天津市是唯一同時(shí)參與了低碳省區(qū)和低碳城市、溫室氣體排放清單編制及區(qū)域碳排放權(quán)交易試點(diǎn)的直轄市。其在碳交易的產(chǎn)品類型、交易范圍、制度設(shè)立等方面也自成一套體系。
在確定配額時(shí)，天津碳市場(chǎng)在對(duì)該市“十二五”期間的碳強(qiáng)度下降指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展預(yù)測(cè)、能源和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、新建項(xiàng)目投產(chǎn)運(yùn)行規(guī)模等情況進(jìn)行綜合考量后，確定了碳市場(chǎng)2013~2015年碳排放總量控制目標(biāo)，并在此目標(biāo)下確定配額總量。配額發(fā)放方面，除了電力熱力行業(yè)按照基準(zhǔn)法分配配額，其他企業(yè)統(tǒng)一采用歷史法，再結(jié)合企業(yè)當(dāng)年實(shí)際產(chǎn)量予以確定。最終，天津市的鋼鐵、化工、電力熱力、石化、油氣開采等五個(gè)行業(yè)，以及2009年以來年排放二氧化碳2萬噸以上的114家企業(yè)或單位成為第一批強(qiáng)制配額交易主體。
5 湖北
湖北省于2014年4月2日正式啟動(dòng)碳排放權(quán)交易，作為第六個(gè)啟動(dòng)運(yùn)行的碳交易試點(diǎn)，湖北碳交易試點(diǎn)雖運(yùn)行較晚，但取得的成績(jī)卻格外矚目，2014年不僅交易總量、總金額、累計(jì)日均成交量、投資者數(shù)量、省外引資金額等主要市場(chǎng)指標(biāo)居全國(guó)第一，碳金融創(chuàng)新的數(shù)量、種類和規(guī)模也遙遙領(lǐng)先。湖北碳交易試點(diǎn)的成功傳遞出重要的樣本意義：在工業(yè)結(jié)構(gòu)偏重地區(qū)、中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)開展碳交易具有可行性，有助于實(shí)現(xiàn)低碳轉(zhuǎn)型。
截至2015年10月30日，湖北碳市場(chǎng)配額累計(jì)成交2371萬噸，交易總額5.7億元。二級(jí)市場(chǎng)交易量、交易額等多項(xiàng)指標(biāo)均為全國(guó)第一。其中，累計(jì)日均成交量5.1萬噸，占全國(guó)60.5%。
碳交易市場(chǎng)建設(shè)中存在的問題
1試點(diǎn)工作啟動(dòng)倉促，體系建設(shè)不完善
碳交易制度是一項(xiàng)非常復(fù)雜的政策體系，國(guó)外碳市場(chǎng)從醞釀到最終出臺(tái)都要經(jīng)過數(shù)年的計(jì)劃和長(zhǎng)時(shí)間的討論。目前我國(guó)的碳交易大部分試點(diǎn)為了滿足試點(diǎn)工作部署的安排，均趕在2013年底啟動(dòng)了市場(chǎng)交易，最晚也不超過2014年上半年。實(shí)際上，除個(gè)別試點(diǎn)外，大部分試點(diǎn)的啟動(dòng)均較為倉促，準(zhǔn)備工作并不完全充分，政策設(shè)計(jì)、能力建設(shè)等基礎(chǔ)工作不夠完善。
根據(jù)規(guī)劃，全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)大致可以分為3個(gè)階段，2014年至2016年為前期準(zhǔn)備階段，這一階段是全國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)的關(guān)鍵時(shí)期，明確時(shí)間表、路線圖、責(zé)任人、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)等。2016年至2019年是全國(guó)碳交易市場(chǎng)的正式啟動(dòng)階段，這一階段將全面啟動(dòng)涉及所有碳市場(chǎng)要素的工作。2019年以后，將啟動(dòng)碳市場(chǎng)的“高速運(yùn)轉(zhuǎn)模式”。但是在實(shí)際運(yùn)行過程當(dāng)中，也暴露出一些問題。試點(diǎn)工作從2011年底開始部署、2012年開始開展工作、2013年啟動(dòng)市場(chǎng)，每年均為一個(gè)大臺(tái)階，基礎(chǔ)工作不夠扎實(shí)。目前各試點(diǎn)均存在信息不透明的問題，主要表現(xiàn)在納入企業(yè)排放數(shù)據(jù)、配額總量的確定、配額分配方案、交易數(shù)據(jù)等信息的不透明，其原因在于企業(yè)、地方政府和交易所均不愿意把相關(guān)數(shù)據(jù)公布于眾，使得市場(chǎng)政策性明顯，同時(shí)也大大增加了交易成本，降低了交易效率。
2 碳交易市場(chǎng)缺乏法律保障
目前我國(guó)關(guān)于碳排放權(quán)交易的規(guī)范性文件除了中央的部門規(guī)章——2014年國(guó)務(wù)院發(fā)展和改革委員會(huì)頒布的《碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》以外，主要是地方性政府規(guī)章和相關(guān)政策性文件。在法律效力方面，各試點(diǎn)地區(qū)中，只有深圳、北京和重慶通過了地方立法，對(duì)排放單位的約束力相對(duì)較強(qiáng)。相關(guān)法律有2012年10月深圳市人大常委會(huì)制定的《深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)碳排放管理若干規(guī)定》和2013年12月北京市人大常委會(huì)制定的《關(guān)于北京市在嚴(yán)格控制碳排放總量前提下開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的決定》。
其他試點(diǎn)地區(qū)基本以政府規(guī)章進(jìn)行規(guī)制，個(gè)別試點(diǎn)地區(qū)如天津僅以部門文件為依據(jù)。而各個(gè)試點(diǎn)的暫行辦法對(duì)納入范圍的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定、配額分配方法等諸多方面都存在不一致的地方。比如湖北省規(guī)定本省行政區(qū)域內(nèi)年綜合能源消費(fèi)量6萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤及以上的工業(yè)企業(yè)，實(shí)行碳排放配額管理;廣東省規(guī)定年排放二氧化碳1萬噸及以上的工業(yè)行業(yè)企業(yè)，年排放二氧化碳5000噸以上的賓館、飯店、金融、商貿(mào)、公共機(jī)構(gòu)等單位為控制排放企業(yè)和單位;深圳市則規(guī)定任意一年的碳排放量達(dá)到3000噸二氧化碳當(dāng)量以上的企業(yè)，和大型公共建筑和建筑面積達(dá)到一萬平方米以上的國(guó)家機(jī)關(guān)辦公建筑的業(yè)主都實(shí)行碳排放配額管理。
在我國(guó)目前現(xiàn)行的《環(huán)境保護(hù)法》和《大氣污染防治法》中，二氧化碳并沒有被認(rèn)定為污染物，這意味著無法利用這些法律來規(guī)范它。
3 碳市場(chǎng)流動(dòng)性差，沒有定價(jià)權(quán)
目前我國(guó)的碳交易市場(chǎng)還是一個(gè)區(qū)域性、零星自愿和示范性交易為主的市場(chǎng)。各試點(diǎn)碳市場(chǎng)普遍存在流動(dòng)性較差，成交量、成交額低的問題。在2年多時(shí)間里，7個(gè)試點(diǎn)省市累計(jì)成交金額只有17.88億，這樣的交易額對(duì)蘊(yùn)含巨大減排潛力的中國(guó)而言遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足，中國(guó)的碳交易市場(chǎng)還遠(yuǎn)不成熟，試點(diǎn)地區(qū)的碳交易也基本可以用比較零星來形容。最典型的是重慶，在2014年6月19日開始日成交了14.5萬噸以后，幾乎連續(xù)9個(gè)月沒有成交量，直到2015年3月17日才又開始有成交量，成交價(jià)也由30.74元降到24元，隨后又將近3個(gè)月沒有成交量。在碳市場(chǎng)容量最大的廣東省，2015年履約前的5月、6月份，也有8個(gè)交易日沒有成交量。流動(dòng)性差會(huì)影響到碳市場(chǎng)的效率和有效性，使得碳市場(chǎng)無法充分發(fā)揮發(fā)現(xiàn)價(jià)格的作用，碳定價(jià)的功能受到影響，也就難以實(shí)現(xiàn)碳交易政策效果。
中國(guó)碳交易的現(xiàn)狀是市場(chǎng)潛力大但沒有定價(jià)權(quán)。中國(guó)作為目前世界上最具潛力的碳減排市場(chǎng)和最大的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目供應(yīng)方，但卻處于整個(gè)碳交易產(chǎn)業(yè)鏈的最低端，由于碳交易的市場(chǎng)和標(biāo)準(zhǔn)都在國(guó)外，中國(guó)為全球碳市場(chǎng)創(chuàng)造的巨大減排量，被發(fā)達(dá)國(guó)家以低價(jià)購買后，包裝、開發(fā)成價(jià)格更高的金融產(chǎn)品在國(guó)外進(jìn)行交易。所以，形成和完善國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)，才能有效地爭(zhēng)奪碳交易市場(chǎng)的定價(jià)權(quán)和話語權(quán)，在碳交易市場(chǎng)的發(fā)展中爭(zhēng)取到有利地位。
推進(jìn)碳排放交易市場(chǎng)建設(shè)的對(duì)策
1 做好區(qū)域試點(diǎn)與全國(guó)市場(chǎng)的有效銜接
我國(guó)在碳市場(chǎng)體系建設(shè)路徑上應(yīng)該自下而上，先試點(diǎn)后推廣，先區(qū)域后全國(guó)，先現(xiàn)貨后期貨的傳統(tǒng)方式穩(wěn)步推進(jìn)。國(guó)內(nèi)碳交易市場(chǎng)在從區(qū)域試點(diǎn)向全國(guó)市場(chǎng)的發(fā)展過程中，關(guān)鍵是要解決兩個(gè)方面的問題。一是如何形成有效的激勵(lì)機(jī)制，能夠產(chǎn)生足夠的動(dòng)力鼓勵(lì)試點(diǎn)地區(qū)先行先試，在強(qiáng)制性排放市場(chǎng)上有所突破;與此同時(shí)又要有效防止沒有開展碳交易試點(diǎn)的地區(qū)坐收漁利，要充分發(fā)揮出試點(diǎn)地區(qū)的帶動(dòng)作用，激發(fā)更多的地區(qū)主動(dòng)參與到碳交易市場(chǎng)當(dāng)中。二是在地區(qū)試點(diǎn)的區(qū)域市場(chǎng)發(fā)展起來以后，如何形成合理的機(jī)制，解決不同的區(qū)域性市場(chǎng)和未來全國(guó)性市場(chǎng)的對(duì)接問題。
如何能夠充分發(fā)揮試點(diǎn)地區(qū)的先行作用，帶動(dòng)其他地區(qū)的減排行動(dòng)，可以參考當(dāng)前國(guó)際減排市場(chǎng)中的清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)和聯(lián)合履約(JI)方式。與清潔發(fā)展機(jī)制類似，未參與試點(diǎn)的地區(qū)可以進(jìn)行自愿減排，以項(xiàng)目交易的方式參與到試點(diǎn)地區(qū)的強(qiáng)制減排市場(chǎng)，從而推動(dòng)本地的減排行動(dòng)，同時(shí)降低試點(diǎn)地區(qū)的強(qiáng)制減排成本，當(dāng)然國(guó)家層面也需要規(guī)定試點(diǎn)地區(qū)所能利用項(xiàng)目交易的上限，例如不超過10%等。而與聯(lián)合履約方式類似，試點(diǎn)地區(qū)也可以與其他試點(diǎn)地區(qū)、甚至非試點(diǎn)地區(qū)一道來完成國(guó)家下達(dá)的碳強(qiáng)度減排的任務(wù)。在國(guó)家層面，也可以處于推動(dòng)進(jìn)一步區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的考慮，限定能夠采用自愿減排方式和聯(lián)合履約方式參與的地區(qū)，例如西部邊遠(yuǎn)省份等。
試點(diǎn)省市是全國(guó)碳市場(chǎng)的核心部分，需要認(rèn)真總結(jié)和推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)發(fā)揮典型示范作用，帶動(dòng)周邊地區(qū)盡快熟悉了解碳排放權(quán)交易制度，抓緊開展重點(diǎn)企業(yè)碳排放盤查，配合和支持國(guó)家研究碳交易總量設(shè)定和配額分配方案，著力培育碳市場(chǎng)專業(yè)人才，大力開展碳交易相關(guān)的宣傳，率先完成建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)各項(xiàng)具體的準(zhǔn)備工作，同時(shí)與國(guó)家發(fā)改委積極溝通協(xié)調(diào)，結(jié)合試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)完善全國(guó)碳市場(chǎng)制度設(shè)計(jì)，確保試點(diǎn)與全國(guó)的順利銜接。
2 健全碳交易法律體系
碳交易是一個(gè)典型的政策性市場(chǎng)，良好運(yùn)行的基礎(chǔ)是擁有完善的政策、法律體系。如果沒有法律約束，或者懲罰力度較弱，碳交易的政策效果很難得到保障。全國(guó)碳交易市場(chǎng)的健康、可持續(xù)發(fā)展離不開健全的法律體系，特別是碳交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管立法。這就需要立足國(guó)外和試點(diǎn)碳交易市場(chǎng)實(shí)踐中存在的風(fēng)險(xiǎn)問題，結(jié)合碳交易市場(chǎng)的特殊性、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管難題和國(guó)內(nèi)外立法經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，探索建立碳交易市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)綜合監(jiān)管理論，并以此為理論基礎(chǔ)，構(gòu)建政府、第三方機(jī)構(gòu)、交易所、社會(huì)多元主體的法律監(jiān)管機(jī)制。
對(duì)于碳實(shí)際排放量超過碳排放配額情況，試點(diǎn)省市一般采取罰款+責(zé)任不可免除的懲罰機(jī)制。美國(guó)當(dāng)代著名哲學(xué)家邁克爾？桑德爾指出：“對(duì)于掠奪環(huán)境而采取的罰款和費(fèi)用之間的區(qū)別不應(yīng)被輕易放棄?！蓖瑯樱瑢?duì)于超額碳排放行為的處罰方式也應(yīng)該根據(jù)違法主體的動(dòng)機(jī)、違法行為方式、程度、后果等來設(shè)置處罰方式。我國(guó)當(dāng)前對(duì)超額碳排放行為主要采用罰款這種行政責(zé)任方式，處罰形式單一，而設(shè)定碳排放權(quán)交易制度的目的是持續(xù)削減碳排放總量，因此對(duì)超額碳排放行為的處罰也不應(yīng)該“一罰了之”，而應(yīng)該植入更多的行為罰和資格罰，才能使企業(yè)自身從收益最大化的角度來進(jìn)行減排規(guī)劃。
長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，法律還應(yīng)對(duì)碳排放權(quán)的購買者尤其是對(duì)專門進(jìn)行碳排放權(quán)交易的各類專項(xiàng)基金和碳基金，以及專項(xiàng)從事減排額開發(fā)、采購、交易、經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的投資代理機(jī)構(gòu)，設(shè)置一定條件，通過市場(chǎng)準(zhǔn)入法律制度調(diào)控碳排放權(quán)交易的買方和賣方，維護(hù)正常的碳排放權(quán)交易秩序。
(注：本文略有刪節(jié)，全文請(qǐng)見2016年第6期《能源情報(bào)研究》)
