提要：碳排放權(quán)是在以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》為核心的國(guó)際法律體系下產(chǎn)生的新型權(quán)利,該權(quán)利具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性,而這兩方面屬性的關(guān)系是辯證統(tǒng)一的。在有關(guān)碳排放權(quán)的國(guó)際法律實(shí)踐中,特別是在碳排放權(quán)分配方面,正確認(rèn)識(shí)和把握這兩方面屬性有利于維護(hù)各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家在氣候變化背景下的正當(dāng)權(quán)益。
關(guān)鍵詞 碳排放權(quán) 準(zhǔn)物權(quán)屬性 發(fā)展權(quán)屬性 碳排放權(quán)分配
基于國(guó)內(nèi)環(huán)境法中的排污權(quán)交易制度(Tradeable Permits System)，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書(shū)》確立了碳排放權(quán)及相關(guān)交易制度。這種機(jī)制是解決全球性氣候變化問(wèn)題、有效配置大氣環(huán)境容量資源、保障各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家正當(dāng)發(fā)展權(quán)益的重要制度工具。而明確碳排放權(quán)的屬性和本質(zhì)則是準(zhǔn)確理解、把握上述制度和機(jī)制并對(duì)其加以修改完善的基石。本文將借鑒國(guó)內(nèi)法中的物權(quán)和準(zhǔn)物權(quán)概念，結(jié)合國(guó)際法中的發(fā)展權(quán)概念，論證碳排放權(quán)所具有的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性，探討這兩方面屬性之間的辯證統(tǒng)一關(guān)系，并以碳排放權(quán)分配問(wèn)題為例揭示這兩方面屬性對(duì)于相關(guān)國(guó)際法律實(shí)踐的重要意義。
一、碳排放權(quán)的產(chǎn)生
碳排放權(quán)概念是在大氣環(huán)境容量理論的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，該權(quán)利以大氣環(huán)境容量為客體。大氣環(huán)境容量，是指大氣這種自然環(huán)境要素所具有的通過(guò)物理的、化學(xué)的和生物的過(guò)程擴(kuò)散、貯存、同化人類(lèi)活動(dòng)所排放的污染物的能力(容納功能)。對(duì)于不同類(lèi)型的污染物，大氣具有不同的容納功能，從而表現(xiàn)出多重的大氣環(huán)境容量。在本文中，主要研究針對(duì)溫室氣體的大氣環(huán)境容量。
《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(以下亦可簡(jiǎn)稱(chēng)“公約”)第2條界定了公約的目標(biāo)：“根據(jù)本公約的各項(xiàng)有關(guān)規(guī)定，將大氣中溫室氣體的濃度穩(wěn)定在防止氣候系統(tǒng)受到危險(xiǎn)的人為干擾的水平上。這一水平應(yīng)當(dāng)在足以使生態(tài)系統(tǒng)能夠自然地適應(yīng)氣候變化、確保糧食生產(chǎn)免受威脅并使經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠可持續(xù)地進(jìn)行的時(shí)間范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)。”該條所提到的“大氣中溫室氣體的濃度……水平”實(shí)際就是大氣環(huán)境容量。要將目標(biāo)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)，僅僅有宏觀的方向是不夠的，還必須將所需的努力轉(zhuǎn)化為相關(guān)主體的具體行為，即必須在國(guó)際法層面為相關(guān)法律主體設(shè)定具體的權(quán)利和義務(wù)。因此，在《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的基礎(chǔ)上，《京都議定書(shū)》確立了溫室氣體排放權(quán)，即碳排放權(quán)。這一概念的表述可見(jiàn)于該議定書(shū)第3條第1款：“附件一所列締約方應(yīng)個(gè)別地或共同地確保其在附件A中所列溫室氣體的人為二氧化碳當(dāng)量排放總量不超過(guò)按照附件B中量化的限制和減少排放的承諾以及根據(jù)本條規(guī)定所計(jì)算的分配數(shù)量，以使其在2008年至2012年承諾期內(nèi)將這些氣體的全部排放量從1990年水平至少減少5%。”在附件B中，議定書(shū)對(duì)附件一所列締約方的溫室氣體排放規(guī)定了明確的量化限制，同時(shí)也就賦予了其在量化限制內(nèi)排放溫室氣體、使用大氣環(huán)境容量資源的自由，即為其設(shè)定了邊界清晰的碳排放權(quán)。對(duì)于未列入附件一的締約方，議定書(shū)并未對(duì)其溫室氣體排放予以明確的量化限制，但這些國(guó)家仍應(yīng)依據(jù)本國(guó)國(guó)情自主實(shí)施減排活動(dòng)，由此可以說(shuō)這些國(guó)家仍享有邊界較為模糊、約束相對(duì)寬松的碳排放權(quán)。而氣候變化的形勢(shì)日益嚴(yán)峻，從相關(guān)國(guó)際規(guī)范的發(fā)展方向來(lái)看，為所有締約方設(shè)定邊界清晰的碳排放權(quán)，以對(duì)各國(guó)的溫室氣體排放實(shí)現(xiàn)有效的控制，這是一個(gè)必然的趨勢(shì)。
在為締約方設(shè)定碳排放權(quán)之后，《京都議定書(shū)》在第6條創(chuàng)設(shè)了這一權(quán)利的轉(zhuǎn)讓機(jī)制：“為履行第三條的承諾的目的，附件一所列任一締約方可以向任何其他此類(lèi)締約方轉(zhuǎn)讓或從它們獲得由任何經(jīng)濟(jì)部門(mén)旨在減少溫室氣體的各種源的人為排放或增強(qiáng)各種匯的人為清除項(xiàng)目所產(chǎn)生的減少排放單位……”。這一機(jī)制被稱(chēng)為國(guó)際排放貿(mào)易(IET)。除此之外，《京都議定書(shū)》還同時(shí)創(chuàng)設(shè)了聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)，這三項(xiàng)機(jī)制(即所謂的“京都三機(jī)制”)共同組成了碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)成為一項(xiàng)內(nèi)容更加具體、完整和切實(shí)可行的權(quán)利。
大氣環(huán)境容量資源的全球流動(dòng)性使得碳排放權(quán)首先是一個(gè)基于國(guó)際法而產(chǎn)生的概念，但從“京都三機(jī)制”及其實(shí)施過(guò)程來(lái)看，碳排放權(quán)的主體并不限于國(guó)家。在基于項(xiàng)目的聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)中，碳排放權(quán)的主體多是非國(guó)家的私主體;即使是以國(guó)家為主體的國(guó)際排放貿(mào)易(IET)，其具體實(shí)施也需國(guó)家將其所獲得的碳排放權(quán)份額再分配給國(guó)內(nèi)具體的私主體。由此可見(jiàn)，碳排放權(quán)的主體可能是私主體，也可能是國(guó)家。當(dāng)碳排放權(quán)的主體是私主體時(shí)，其準(zhǔn)物權(quán)屬性得以凸顯;而當(dāng)碳排放權(quán)的主體是國(guó)家時(shí)，其發(fā)展權(quán)屬性就更為顯著。
二、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性
傳統(tǒng)的物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)即為權(quán)利人直接支配特定物并排他性地享受其利益的權(quán)利，強(qiáng)調(diào)物權(quán)人對(duì)特定物的排他性的直接支配;物權(quán)的標(biāo)的物原則上限于特定物、獨(dú)立物、有體物;物權(quán)一般具有排他效力、追及效力、優(yōu)先效力和物上請(qǐng)求權(quán)效力。隨著社會(huì)的發(fā)展，現(xiàn)實(shí)生活中出現(xiàn)了一些雖然并不完全符合傳統(tǒng)物權(quán)特性但是可以準(zhǔn)用物權(quán)相關(guān)規(guī)定的新型權(quán)利，這些權(quán)利通常被稱(chēng)為準(zhǔn)物權(quán)。準(zhǔn)物權(quán)不是屬性相同的單一權(quán)利的專(zhuān)屬稱(chēng)謂，而是對(duì)一組動(dòng)態(tài)變化、性質(zhì)有別的權(quán)利的統(tǒng)稱(chēng)。準(zhǔn)物權(quán)概念的外延比較廣泛，而且隨著社會(huì)發(fā)展而變化，除了公認(rèn)的礦業(yè)權(quán)、水權(quán)、漁業(yè)權(quán)、狩獵權(quán)等權(quán)利之外，以環(huán)境容量為客體的排污權(quán)也被認(rèn)為是準(zhǔn)物權(quán)之一種。而以大氣環(huán)境容量為客體的碳排放權(quán)是一種新型的權(quán)利，既具有物權(quán)化的必要性，也具有物權(quán)化的可能性。在國(guó)際法實(shí)踐中，碳排放權(quán)也正在經(jīng)歷著現(xiàn)實(shí)的物權(quán)化發(fā)展，具有顯著的準(zhǔn)物權(quán)屬性。
(一)碳排放權(quán)物權(quán)化的必要性
碳排放權(quán)的物權(quán)化，是合理配置和利用大氣環(huán)境容量資源以應(yīng)對(duì)氣候變化的必然要求。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，大氣等具有容納功能的環(huán)境要素雖然不直接進(jìn)入生產(chǎn)過(guò)程，也沒(méi)有顯著的實(shí)體形態(tài)，但能夠以其功能輔助經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)過(guò)程，為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供服務(wù)，因此環(huán)境容量應(yīng)該被視為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所需的資源，即“環(huán)境容量資源”。環(huán)境容量資源具有有用性，同時(shí)又具有有限性，過(guò)度使用環(huán)境容納功能，既有可能造成對(duì)環(huán)境容納能力的破壞，也有可能損害自然環(huán)境的其他功能，因此表現(xiàn)出一定的稀缺性。有用性和稀缺性決定了其使用具有一定的競(jìng)爭(zhēng)性。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體系中，大氣環(huán)境容量資源屬于免費(fèi)物品(free goods)，其公共物品性十分顯著，不具有明確的產(chǎn)權(quán)特征，其使用具有非排他性。但隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，稀缺性增強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)性使用的格局出現(xiàn)，大氣環(huán)境容量資源不再是純粹的公共物品。此時(shí)，有必要通過(guò)法律和技術(shù)手段對(duì)使用大氣環(huán)境容量資源的行為進(jìn)行管理和規(guī)制，以實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，避免因?yàn)E用而耗竭，避免“公地的悲劇”。而實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置最有效的制度手段之一就是在明晰產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上建立有效的流通機(jī)制，即實(shí)行資源的物權(quán)化。因此，對(duì)大氣環(huán)境容量資源實(shí)行物權(quán)化，建立具有物權(quán)屬性的碳排放權(quán)制度，是合理利用大氣環(huán)境容量資源、有效應(yīng)對(duì)氣候變化的必然要求。
(二)碳排放權(quán)物權(quán)化的可能性
碳排放權(quán)物權(quán)化的實(shí)現(xiàn)，在理論和制度上需要解決兩個(gè)問(wèn)題：其一是碳排放權(quán)客體的物化，其二是通過(guò)法律設(shè)計(jì)賦予碳排放權(quán)物權(quán)特征。
碳排放權(quán)以大氣環(huán)境容量為客體，其物權(quán)化可以在環(huán)境容量物化的背景下來(lái)研究。傳統(tǒng)物權(quán)理論認(rèn)為，物權(quán)法上的物是指存在于人體之外、人力所能支配并能滿(mǎn)足人類(lèi)社會(huì)需要的有體物及自然力。環(huán)境容量要想完全達(dá)到上述要求確有相當(dāng)?shù)碾y度，但是站在解釋論的立場(chǎng)上，作為排污權(quán)客體的環(huán)境容量仍在相當(dāng)程度上能夠滿(mǎn)足物權(quán)客體的相關(guān)特征：1. 環(huán)境容量具有可感知性;2. 環(huán)境容量具有相對(duì)的可支配性;3. 環(huán)境容量具有可確定性?？陀^說(shuō)來(lái)，與傳統(tǒng)形態(tài)的物權(quán)客體相比，環(huán)境容量的物權(quán)性并不十分完滿(mǎn)，特別是涉及到支配性等物權(quán)的根本屬性時(shí)，還需要站在解釋論的立場(chǎng)上借助于較為開(kāi)放和寬容的思維方能符合既存理論的基本要求，因此，宜將以此類(lèi)客體為基礎(chǔ)建構(gòu)的權(quán)利定性為準(zhǔn)物權(quán)，而非純粹意義的物權(quán)。借助一定的技術(shù)手段，作為碳排放權(quán)客體的大氣環(huán)境容量同樣具有可感知性、可確定性和某種程度的可支配性。特殊之處在于，其他環(huán)境容量資源的流動(dòng)范圍較小，通?？梢栽谝粐?guó)范圍內(nèi)予以界定和規(guī)制，而針對(duì)溫室氣體的大氣環(huán)境容量在全球范圍內(nèi)具有流動(dòng)性，通常必須首先在國(guó)際法層面，由各國(guó)協(xié)調(diào)一致地進(jìn)行界定、分配和管理，即碳排放權(quán)客體的物化通常必須首先在國(guó)際層面而非國(guó)內(nèi)層面實(shí)現(xiàn)。
在法律制度設(shè)計(jì)上，通過(guò)物權(quán)化手段對(duì)環(huán)境容量資源進(jìn)行配置已在國(guó)內(nèi)法層面上有較為成功的先例，其典型代表就是“排污權(quán)交易”制度。“排污權(quán)交易”制度首先被美國(guó)聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局(EPA)用于大氣污染及水污染治理，特別是自1990年被用于二氧化硫(SO2)排放總量控制以來(lái)，已經(jīng)取得了空前成功。到目前為止，美國(guó)已建立起一整套排污權(quán)交易體系，在實(shí)踐中取得了明顯的環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益;德國(guó)、澳大利亞、英國(guó)等國(guó)家也相繼進(jìn)行了排污權(quán)交易的實(shí)踐。我國(guó)自1991年就開(kāi)始了排污權(quán)交易試點(diǎn)工作，已經(jīng)積累了一定的經(jīng)驗(yàn)。以物權(quán)化手段配置國(guó)內(nèi)環(huán)境容量的成功經(jīng)驗(yàn)，預(yù)示著在國(guó)際層面上對(duì)碳排放權(quán)進(jìn)行制度設(shè)計(jì)的可能性。實(shí)際上，正是在“排污權(quán)交易”制度的啟示下，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度，使得碳排放權(quán)的物權(quán)化走向現(xiàn)實(shí)。
(三)碳排放權(quán)物權(quán)化的現(xiàn)實(shí)性
《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《京都議定書(shū)》在大氣環(huán)境容量基礎(chǔ)上創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)及其交易制度。就目前的制度設(shè)計(jì)來(lái)看，碳排放權(quán)已經(jīng)具有明顯的準(zhǔn)物權(quán)屬性，而這種物權(quán)化的制度設(shè)計(jì)也已經(jīng)在溫室氣體減排、遏制氣候變化中發(fā)揮了積極的效用?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著公約體系的進(jìn)一步發(fā)展，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性將得到進(jìn)一步明確和完善。
在目前的制度設(shè)計(jì)中，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：
1.確定性?！毒┒甲h定書(shū)》已經(jīng)明確規(guī)定了附件一所列國(guó)家的溫室氣體減排目標(biāo)。根據(jù)基準(zhǔn)年排放量和承諾目標(biāo)百分比，可以得到這些國(guó)家被許可的溫室氣體排放量，即可支配的大氣環(huán)境容量資源量，因此對(duì)于這些國(guó)家來(lái)說(shuō)，其所享有的碳排放權(quán)在公約體系下得到了確定。碳排放權(quán)的確定性是其他準(zhǔn)物權(quán)屬性的基礎(chǔ)。從公約的目標(biāo)和發(fā)展趨勢(shì)來(lái)看，未來(lái)的公約體系將對(duì)各個(gè)締約國(guó)分別享有的大氣環(huán)境容量資源作出明確界定，并可能規(guī)定全球可用大氣環(huán)境容量資源總量，以實(shí)現(xiàn)對(duì)溫室氣體排放的有效控制。因此，碳排放權(quán)的確定性將越發(fā)顯著。
2. 支配性。碳排放權(quán)已經(jīng)得到明確界定的國(guó)家，對(duì)于其享有的碳排放權(quán)有充分的支配自由：可以使用其大氣環(huán)境容量資源即排放溫室氣體，可以通過(guò)碳排放權(quán)交易制度將其轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢再?gòu)入其他國(guó)家的碳排放權(quán)來(lái)供本國(guó)使用或用以達(dá)到減排目標(biāo)。對(duì)于一國(guó)支配本國(guó)享有的碳排放權(quán)的行為，其他國(guó)家或法律主體不得任意干涉或侵犯。需要注意的是，碳排放權(quán)的支配性并不像傳統(tǒng)物權(quán)那樣通過(guò)直接對(duì)客體的現(xiàn)實(shí)占有來(lái)實(shí)現(xiàn)，而是通過(guò)一定的技術(shù)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)，但這并不能否定碳排放權(quán)作為準(zhǔn)物權(quán)所具有的支配性。
3. 可交易性。由國(guó)際排放貿(mào)易(IET)、聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)共同組成的碳排放權(quán)交易制度，使得碳排放權(quán)具有充分而獨(dú)特的可交易性。可交易性既是碳排放權(quán)作為準(zhǔn)物權(quán)的重要特征，是權(quán)利主體行使權(quán)利的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)大氣環(huán)境容量資源優(yōu)化配置、促進(jìn)溫室氣體減排的有效途徑。為了確保溫室氣體減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)及平衡各國(guó)間的利益與負(fù)擔(dān)，公約體系對(duì)于碳排放權(quán)的交易實(shí)行一定的監(jiān)管和限制，如清潔發(fā)展機(jī)制中的項(xiàng)目審計(jì)與核查等。這表明，碳排放權(quán)準(zhǔn)物權(quán)化的實(shí)現(xiàn)是為了達(dá)到公約目標(biāo)的人為設(shè)計(jì)，因此必須受到公約目標(biāo)的限制。這也是作為準(zhǔn)物權(quán)的碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)的一個(gè)顯著不同之處。
眾所周知，碳排放權(quán)首先是且主要是一個(gè)國(guó)際法上的概念，但這并不妨礙它借鑒國(guó)內(nèi)法中的物權(quán)、準(zhǔn)物權(quán)概念進(jìn)行自身的制度設(shè)計(jì)。首先，就權(quán)利客體而言，碳排放權(quán)制度處理的是大氣環(huán)境容量資源這種自然資源的配置和使用，與土地、礦產(chǎn)、國(guó)內(nèi)環(huán)境容量等其他自然資源并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，僅僅是因?yàn)榇髿猸h(huán)境容量資源的全球流動(dòng)性使得其制度設(shè)計(jì)通常必須首先在國(guó)際層面上進(jìn)行;其次，就權(quán)利主體而言，碳排放權(quán)在國(guó)家之間的分配僅僅是權(quán)利分配的一個(gè)環(huán)節(jié)——在實(shí)踐中，碳排放權(quán)一般由國(guó)家以許可證等方式進(jìn)一步分配給工廠、公司等私主體，由這些私主體支配、使用或交易，也就是說(shuō)碳排放權(quán)與傳統(tǒng)物權(quán)在主體上往往也是一致的，國(guó)家介入的環(huán)節(jié)并不影響其制度整體表現(xiàn)出來(lái)的私權(quán)性質(zhì);就權(quán)利內(nèi)容而言，碳排放權(quán)也明顯表現(xiàn)出私權(quán)特征，而與國(guó)際公法中的國(guó)家權(quán)利等迥異。因此，碳排放權(quán)的國(guó)際法色彩并不影響其物權(quán)化和具備準(zhǔn)物權(quán)屬性。
三、碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
(一)發(fā)展權(quán)的含義與本質(zhì)
1986年12月，第41屆聯(lián)大通過(guò)了《發(fā)展權(quán)利宣言》，對(duì)發(fā)展權(quán)的主體、內(nèi)涵、地位、保護(hù)方式和實(shí)現(xiàn)途徑等作了闡述，根據(jù)《發(fā)展權(quán)利宣言》，發(fā)展權(quán)是“一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)，由于這種權(quán)利，每個(gè)人和所有各國(guó)人民均有權(quán)參與、促進(jìn)并享受經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化和政治發(fā)展，在這種發(fā)展中，所有的人權(quán)和基本自由都能獲得充分實(shí)現(xiàn)”，并且，“人的發(fā)展權(quán)利又意味著充分實(shí)現(xiàn)民族自決權(quán)，包括在關(guān)于人權(quán)的兩項(xiàng)國(guó)際公約的有關(guān)規(guī)定的限制下對(duì)他們的所有自然資源和財(cái)富行使不可剝奪的完全主權(quán)”。
發(fā)展權(quán)既是個(gè)人人權(quán)，也是國(guó)家、民族的集體人權(quán)，這正是其作為一項(xiàng)新型人權(quán)的基本標(biāo)志。它以公正、公平為內(nèi)核，又將形式正義與實(shí)質(zhì)正義結(jié)合起來(lái)，使權(quán)利主體享受到真正、具體、切實(shí)的利益。對(duì)一個(gè)國(guó)家而言，實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是創(chuàng)造有利于發(fā)展的穩(wěn)定政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境;二是對(duì)本國(guó)的自然資源和財(cái)富享有永久主權(quán)，并有責(zé)任制定適合本國(guó)國(guó)情的發(fā)展政策;三是使全體人民和所有個(gè)人積極、自由和有意義地參與發(fā)展，不斷改善全體人民和所有個(gè)人的福利。對(duì)國(guó)際社會(huì)而言，實(shí)現(xiàn)發(fā)展權(quán)的條件，一是堅(jiān)持主權(quán)平等、相互依賴(lài)、各國(guó)互利與合作的原則;二是在此基礎(chǔ)上建立公正合理的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)新秩序，特別是使發(fā)展中國(guó)家能平等、自由地參與國(guó)際事務(wù)，真正享有均等的發(fā)展機(jī)會(huì);三是消除影響發(fā)展的各種國(guó)際性障礙。
(二)自然狀態(tài)下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
溫室氣體的排放，實(shí)質(zhì)上是對(duì)大氣環(huán)境容量資源的使用，為人類(lèi)生產(chǎn)生活所必需，而碳排放權(quán)就是針對(duì)溫室氣體的大氣環(huán)境容量資源的使用權(quán)。對(duì)于世界各國(guó)來(lái)說(shuō)，不論是為了滿(mǎn)足人民日常生活需要，還是為了發(fā)展生產(chǎn)和壯大經(jīng)濟(jì)，都必須排放大量的溫室氣體。自然狀態(tài)下，即在氣候變化問(wèn)題被訴諸國(guó)際法之前，大氣環(huán)境容量并未被作為一種有限的自然資源來(lái)對(duì)待，無(wú)論在國(guó)際法層面還是在國(guó)內(nèi)法層面，溫室氣體的排放都處于一種自然權(quán)利的狀態(tài)，既沒(méi)有任何限制，也談不上作為法定權(quán)利進(jìn)行規(guī)制和保護(hù)。此時(shí)的大氣環(huán)境容量既是一種純粹的公共物品，也是一種被視為無(wú)限的自然資源。世界各國(guó)均無(wú)沖突地享有和使用該自然資源，用以實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，這種權(quán)利受到完全主權(quán)的保護(hù)，其他國(guó)家不得干涉。因此，自然權(quán)利狀態(tài)下的碳排放權(quán)充分適應(yīng)和滿(mǎn)足了發(fā)展權(quán)的需要。
但大氣環(huán)境容量資源在本質(zhì)上是具有稀缺性的，而且由于大氣的流動(dòng)性、遍布性等自然屬性，它不可能為一國(guó)獨(dú)占享有，其使用也不可避免地會(huì)對(duì)其他國(guó)家的使用產(chǎn)生影響。當(dāng)這種稀缺資源的利用達(dá)到邊界，其有限性和競(jìng)爭(zhēng)性開(kāi)始引發(fā)矛盾時(shí)，自然狀態(tài)就無(wú)法再繼續(xù)維持，對(duì)于這一資源進(jìn)行分配管理、對(duì)相關(guān)矛盾加以解決的國(guó)際法機(jī)制就出現(xiàn)了，這就是《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其議定書(shū)。在該公約體系下，碳排放權(quán)逐漸從自然權(quán)利走向法定權(quán)利，而其發(fā)展權(quán)屬性也經(jīng)歷著新的發(fā)展變化。
(三)公約體系下碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性
在公約體系之下，大氣環(huán)境容量資源不再是無(wú)限的自然資源，原來(lái)不受限制的碳排放權(quán)也要被劃定邊界。由于流動(dòng)的大氣環(huán)境容量為全球各國(guó)共享，因此，對(duì)每個(gè)國(guó)家碳排放權(quán)的限定實(shí)際上也就是全球大氣環(huán)境容量資源在各國(guó)間的分配。同時(shí)，為了更有效率地配置和利用大氣環(huán)境容量資源，公約體系創(chuàng)設(shè)了碳排放權(quán)交易制度。無(wú)論是在初始分配環(huán)節(jié)還是在交易等環(huán)節(jié)，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性都繼續(xù)發(fā)揮著其重要影響。
依據(jù)2005年2月16日生效的《京都議定書(shū)》，其附件一所列締約方(主要是發(fā)達(dá)國(guó)家)承擔(dān)了比較明確的減排義務(wù)，其排放總額受到了明確限定;同時(shí)“考慮到它們(即所有締約方，作者注)的共同但有區(qū)別的責(zé)任以及它們特殊的國(guó)家和區(qū)域發(fā)展優(yōu)先順序、目標(biāo)和情況……不對(duì)未列入附件一的締約方引入任何新的承諾”，但仍要求其根據(jù)本國(guó)國(guó)情采取一定的減排措施。這既是“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的體現(xiàn)，又是發(fā)展權(quán)屬性的體現(xiàn)：從歷史上看，發(fā)達(dá)國(guó)家消耗了大量的大氣環(huán)境容量資源才達(dá)到了今天的發(fā)展水平，而發(fā)展中國(guó)家消耗的大氣環(huán)境容量資源較少，因此在一定程度上放松對(duì)發(fā)展中國(guó)家碳排放權(quán)的限制，才能保障發(fā)展中國(guó)家真正享有均等的發(fā)展機(jī)會(huì);從現(xiàn)狀來(lái)看，發(fā)展中國(guó)家的溫室氣體排放更多是為了滿(mǎn)足公民的基本生活需求或提高公民的生活水平而進(jìn)行的，即為了滿(mǎn)足其生存權(quán)和發(fā)展權(quán);而在發(fā)達(dá)國(guó)家，溫室氣體排放量有相當(dāng)部分是用于奢侈性消費(fèi)，即屬于超出發(fā)展權(quán)范圍的排放，因此應(yīng)當(dāng)受到較為嚴(yán)格的排放總額限制，并需要減少排放。在《京都議定書(shū)》之后的碳排放權(quán)分配中，仍應(yīng)充分體現(xiàn)發(fā)展權(quán)的要求。
碳排放權(quán)交易制度目前包括國(guó)際排放貿(mào)易(IET)、聯(lián)合履行(JI)和清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)。其中，聯(lián)合履行和排放貿(mào)易是附件一締約方之間的合作，并不涉及發(fā)展中國(guó)家，而清潔發(fā)展機(jī)制是《京都議定書(shū)》框架下唯一由發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家共同實(shí)施的機(jī)制，其“目的是協(xié)助未列入附件一的締約方實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和有益于《公約》的最終目標(biāo)，并協(xié)助附件一所列締約方實(shí)現(xiàn)遵守第3條規(guī)定的其量化的限制和減少排放的承諾”?？梢哉f(shuō)，清潔發(fā)展機(jī)制本身在一定程度上就體現(xiàn)了發(fā)展權(quán)的要求。國(guó)際排放貿(mào)易目前僅限于發(fā)達(dá)國(guó)家之間，但如果未來(lái)公約體系對(duì)于發(fā)展中國(guó)家也規(guī)定明確的碳排放權(quán)限制，則有可能擴(kuò)張至所有締約國(guó)之間。在這種情況下，公約體系應(yīng)當(dāng)設(shè)置一定的約束機(jī)制，避免國(guó)際排放貿(mào)易被發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和政治實(shí)力主導(dǎo)，保護(hù)發(fā)展中國(guó)家免于喪失自身發(fā)展所必需的碳排放權(quán)，以體現(xiàn)碳排放權(quán)作為發(fā)展權(quán)的要求。
四、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性的辯證統(tǒng)一
碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性強(qiáng)調(diào)其私權(quán)色彩和經(jīng)濟(jì)性，凸顯其可轉(zhuǎn)讓性;而發(fā)展權(quán)屬性則強(qiáng)調(diào)其基本人權(quán)色彩和一定的不可轉(zhuǎn)讓性。二者是辯證統(tǒng)一的關(guān)系，需要結(jié)合碳排放權(quán)各個(gè)方面的具體情境來(lái)解讀。
(一)以碳排放權(quán)的產(chǎn)生過(guò)程為視角
自然狀態(tài)下的碳排放權(quán)不受任何約束，在大氣環(huán)境容量資源尚未表現(xiàn)出其稀缺性時(shí)，滿(mǎn)足了各國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，因此從社會(huì)政治的角度來(lái)看，帶有較強(qiáng)的發(fā)展權(quán)色彩。但有限的、可消耗的、可再生的大氣環(huán)境容量資源具有“物”的某些特征，溫室氣體排放行為實(shí)際上是在消耗大氣環(huán)境容量這種有限的自然資源，即從自然科學(xué)的角度來(lái)看，碳排放權(quán)與基于其他自然資源建立的物權(quán)具有相似性。
從碳排放權(quán)在法律制度中的創(chuàng)設(shè)來(lái)看，其從自然權(quán)利走向法定權(quán)利是由于《聯(lián)合國(guó)氣候變化公約》等國(guó)際法律文件的規(guī)制，法律規(guī)制的根本目的是為了保障大氣環(huán)境容量資源不被耗竭，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，即為了保障作為發(fā)展權(quán)的碳排放權(quán)。但從法律規(guī)制的手段來(lái)看，使用的是物權(quán)化的方式，即明晰初始產(chǎn)權(quán)、建立交易體系等，法律規(guī)制下的碳排放權(quán)逐漸凸顯其經(jīng)濟(jì)性、流轉(zhuǎn)性，表現(xiàn)出較強(qiáng)的準(zhǔn)物權(quán)屬性。可以說(shuō)，在碳排放權(quán)的法律化過(guò)程中，發(fā)展權(quán)屬性決定了制度建構(gòu)的目的，而準(zhǔn)物權(quán)屬性則提供了制度建構(gòu)的手段。
可見(jiàn)，從自然權(quán)利到法定權(quán)利，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬性結(jié)合統(tǒng)一，在不同階段均有不同程度的體現(xiàn)。
(二)以碳排放權(quán)的制度結(jié)構(gòu)為視角
在具體的制度結(jié)構(gòu)上，碳排放權(quán)制度涉及初始分配和流轉(zhuǎn)交易兩個(gè)環(huán)節(jié)。在初始分配環(huán)節(jié)中主導(dǎo)的價(jià)值是公平，根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，綜合考慮各國(guó)的人口、經(jīng)濟(jì)、自然條件現(xiàn)狀及各種政治性因素，確定各國(guó)的碳排放限額和減排標(biāo)準(zhǔn)，可以說(shuō)這一環(huán)節(jié)更側(cè)重于碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性。分配的結(jié)果，是各國(guó)獲得與本國(guó)國(guó)情相符的碳排放權(quán)份額，即分配結(jié)果體現(xiàn)為準(zhǔn)物權(quán)形式。而之后的流轉(zhuǎn)交易環(huán)節(jié)，主導(dǎo)的價(jià)值是效率，通過(guò)《京都議定書(shū)》確定的三機(jī)制，使有限的大氣環(huán)境容量資源實(shí)現(xiàn)最優(yōu)化配置，因此更多體現(xiàn)的是碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。但是流轉(zhuǎn)交易的根本目標(biāo)仍然是最大限度地實(shí)現(xiàn)各國(guó)的發(fā)展，因此準(zhǔn)物權(quán)屬性的實(shí)現(xiàn)仍然受到發(fā)展權(quán)屬性的制約。
由此看出，在碳排放權(quán)制度的各環(huán)節(jié)，發(fā)展權(quán)屬性與準(zhǔn)物權(quán)屬性互為手段、結(jié)果，相互影響、約束。
(三)以碳排放權(quán)的權(quán)利主體為視角
在國(guó)際法層面，碳排放權(quán)的權(quán)利主體大致可以分為發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家兩類(lèi)。其中，發(fā)展中國(guó)家享有的碳排放權(quán)主要用于滿(mǎn)足本國(guó)人民基本生活和本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，更多地體現(xiàn)出國(guó)際法中發(fā)展權(quán)的要求。相應(yīng)地，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家的碳排放權(quán)限制或減排要求較為寬松，其可轉(zhuǎn)讓的程度不高，國(guó)家主權(quán)色彩較強(qiáng)，具有較強(qiáng)的發(fā)展權(quán)屬性，而準(zhǔn)物權(quán)屬性相對(duì)較弱。與此相對(duì)，發(fā)達(dá)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活已經(jīng)達(dá)到較高的水平，其享有的碳排放權(quán)總額受到限制且需逐漸減少，可以通過(guò)國(guó)際排放貿(mào)易等機(jī)制依法實(shí)現(xiàn)這種財(cái)產(chǎn)性權(quán)利的有限流轉(zhuǎn)，具有較強(qiáng)的準(zhǔn)物權(quán)特性，較少的發(fā)展權(quán)色彩?？梢?jiàn)，根據(jù)權(quán)利主體的不同，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性和準(zhǔn)物權(quán)屬性在程度上也有所差異。
綜上可知，碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性雖在某些領(lǐng)域有此消彼長(zhǎng)的趨勢(shì)，但其本質(zhì)上是并存的、統(tǒng)一的。這兩種屬性的辯證統(tǒng)一對(duì)于圍繞碳排放權(quán)的國(guó)際法發(fā)展有著重要的意義。尤其是與已經(jīng)通過(guò)“京都三機(jī)制”得到很好體現(xiàn)的準(zhǔn)物權(quán)屬性相比，發(fā)展權(quán)屬性并沒(méi)有得到很好地理解和應(yīng)用，這是應(yīng)予補(bǔ)充完善之處。
五、碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性之實(shí)踐意義——以碳排放權(quán)分配為例
碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性的辯證統(tǒng)一，應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)有關(guān)碳排放權(quán)的國(guó)際法律實(shí)踐。綜合看來(lái)，碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性的維度尤其需要加強(qiáng)。下面就以碳排放權(quán)分配這一問(wèn)題為例，著重探討碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性在實(shí)踐中的意義。
《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其議定書(shū)所面臨的主要困難在于，就碳排放權(quán)的分配，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家有著較大的爭(zhēng)議。尤其在第一階段承諾期(2008—2012年)屆滿(mǎn)之后碳排放權(quán)應(yīng)如何分配這一問(wèn)題上，雙方還難以達(dá)成廣泛共識(shí)。在《京都議定書(shū)》簽訂之前，對(duì)于如何分配碳排放權(quán)主要有兩種傾向：一種是遵循公平的原則，以人均碳排放量這一指標(biāo)來(lái)分配未來(lái)的碳排放權(quán);另一種則強(qiáng)調(diào)效率，提倡以GDP碳排放強(qiáng)度(單位GDP碳排放量)為指標(biāo)分配碳排放權(quán)。前者承認(rèn)每個(gè)人對(duì)全球的公共資源都享有相同的權(quán)利，無(wú)論從人類(lèi)倫理精神、國(guó)際人權(quán)文件還是從各國(guó)的法律原則來(lái)看，這都是人類(lèi)社會(huì)所追求的一項(xiàng)正義原則。而后者則被認(rèn)為可以保證全球在一定的資源容量下達(dá)到產(chǎn)出的最大化。第一種分配方法對(duì)發(fā)展中國(guó)家有利，而發(fā)達(dá)國(guó)家則支持第二種分配方法?？梢钥闯?，人均碳排放量原則是一種基本的公平原則，它強(qiáng)調(diào)每個(gè)人都應(yīng)享有相同的使用大氣環(huán)境容量資源的權(quán)利，是發(fā)展權(quán)精神的體現(xiàn)。
隨著社會(huì)的發(fā)展，許多國(guó)家都提出了各自不盡相同的碳排放權(quán)分配原則與方法，主要有：趨同方法、緊縮與趨同法、RIVM(荷蘭國(guó)家公眾健康與環(huán)境研究所)的逐漸參與法、RIVM的多階段法、Triptych方法、多部門(mén)趨同方法、基于碳排放強(qiáng)度下降的替代方案、二元強(qiáng)度目標(biāo)法、SDPAMs(Sustainable Development Policies and Measures，可持續(xù)發(fā)展政策與措施)法等。
趨同的人均原則被應(yīng)用于上述眾多的方法中，該原則要求發(fā)達(dá)國(guó)家在目前較高的人均排放水平上逐漸下降，而發(fā)展中國(guó)家則慢慢提升其人均排放量，并在某一年趨同于世界平均水平或發(fā)達(dá)國(guó)家平均水平后開(kāi)始減排。這些原則和方法的共同特征是忽視發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家歷史排放的不公平以及現(xiàn)實(shí)排放的不公平，而且繼續(xù)承認(rèn)未來(lái)排放的不公平。這意味著未來(lái)發(fā)展中國(guó)家的人均排放水平不能超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，而只能在發(fā)達(dá)國(guó)家的發(fā)展水平之下發(fā)展。趨同的人均原則盡管在一定程度上體現(xiàn)了公平原則和減排溫室氣體的目的，但其對(duì)于歷史排放的忽視則是對(duì)發(fā)展中國(guó)家尚未充分享有和發(fā)揮的發(fā)展權(quán)的忽視。如果僅僅按照這一原則確定碳排放權(quán)分配方案，就會(huì)進(jìn)一步加劇本已相當(dāng)明顯的國(guó)家間經(jīng)濟(jì)差距，因而是有違發(fā)展權(quán)之精神的。
為此，我國(guó)學(xué)者提出了“考慮歷史責(zé)任的人均分配原則”，這一原則是代際公正原則在碳排放限額分配問(wèn)題上的具體應(yīng)用，它要求不論在哪一時(shí)代哪一國(guó)家，每個(gè)人都應(yīng)有相同的享受全球公共資源的權(quán)利。在該原則的基礎(chǔ)上，學(xué)者們又發(fā)展并提出了“兩個(gè)趨同”的分配方法：
“兩個(gè)趨同”方法中的一個(gè)趨同是2100年各國(guó)的人均排放量趨同(或不高于2100年的人均排放趨同值)，另一個(gè)趨同是各國(guó)自氣候變化得到普遍關(guān)注以來(lái)即1990年到趨同年(2100年)的累積人均排放量趨同。趨同的1990—2100年的累積人均排放量以及2100年的人均排放趨同值將根據(jù)溫室氣體濃度控制在不同的水平這一目標(biāo)來(lái)確定。在這種分配模式下，發(fā)展中國(guó)家可以獲得較多的發(fā)展空間，其人均排放量在某一時(shí)期將超過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家，從而可以在將經(jīng)濟(jì)發(fā)展到較高水平后才開(kāi)始承擔(dān)減排義務(wù)，這是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化、建立完善的基礎(chǔ)設(shè)施體系、提高國(guó)民生活水平、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展所必需的。
可以看出，“兩個(gè)趨同”方法較好地關(guān)注了發(fā)展權(quán)的歷史積累效應(yīng)，保護(hù)了發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展權(quán)，是發(fā)展權(quán)精神在碳排放權(quán)國(guó)際法律制度中的體現(xiàn)，因此更加公平合理。這種公平合理在國(guó)際法上的依據(jù)就是發(fā)展權(quán)這一概念及其所體現(xiàn)的理念。遺憾的是相關(guān)學(xué)者在提出這一方法時(shí)并未援引發(fā)展權(quán)理論，而是僅從歷史事實(shí)和道德感知的層面進(jìn)行鋪陳論述，從而降低了其說(shuō)服力。
值得一提的是，2008年12月2日，在波蘭參加《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》締約方第14次會(huì)議的中國(guó)政府代表團(tuán)提出了應(yīng)從“人均累積二氧化碳排放量”來(lái)看待全球溫室氣體減排問(wèn)題的觀點(diǎn)。這是中國(guó)第一次在氣候變化談判中明確提出并使用這一概念。同時(shí)，中國(guó)科學(xué)家還在非正式談判桌上提出了以1900—2050年等額人均年排放量為基礎(chǔ)的“碳預(yù)算方案”，并受到了國(guó)外媒體的關(guān)注。聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署(UNDP)的Luis Gomez-Echeverri評(píng)論這一方案時(shí)強(qiáng)調(diào)了在后京都談判中將“公平”納入考慮范疇的重要性，并稱(chēng)贊中國(guó)的這一方案使得“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則可操作化。這表明我國(guó)已經(jīng)開(kāi)始構(gòu)建并向國(guó)際社會(huì)推銷(xiāo)自己的碳排放權(quán)分配方案。但要得到國(guó)際社會(huì)廣泛的認(rèn)同和接受，還需要根據(jù)國(guó)際法原則和規(guī)則賦予這一方案更強(qiáng)的合法性和正當(dāng)性。2009年12月，在哥本哈根氣候變化會(huì)議上，中國(guó)政府強(qiáng)調(diào)：“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則是應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作的核心與基石，應(yīng)當(dāng)始終堅(jiān)持;在溫室氣體排放量的分配方面，應(yīng)當(dāng)重視歷史責(zé)任、人均排放和各國(guó)的實(shí)際發(fā)展水平，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)率先大幅量化減排，發(fā)展中國(guó)家則應(yīng)根據(jù)國(guó)情，在發(fā)達(dá)國(guó)家的資金和技術(shù)轉(zhuǎn)讓支持下，盡可能減緩溫室氣體排放。
可見(jiàn)，重視和發(fā)揚(yáng)碳排放權(quán)的發(fā)展權(quán)屬性，將其更深刻地融入到與碳排放權(quán)相關(guān)的理論研究和國(guó)際法律實(shí)踐中，具有重要的意義。
總之，作為以《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》及其《京都議定書(shū)》為核心的國(guó)際法律體系所確立的新型權(quán)利，碳排放權(quán)同時(shí)具有準(zhǔn)物權(quán)屬性和發(fā)展權(quán)屬性。這兩種不同的屬性之間具有辯證統(tǒng)一的關(guān)系。準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)這些屬性及其相互關(guān)系，對(duì)于把握和完善有關(guān)法律制度、機(jī)制和實(shí)踐，維護(hù)各國(guó)特別是發(fā)展中國(guó)家在氣候變化背景下的正當(dāng)權(quán)益具有重要價(jià)值。
本文發(fā)表于《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期，因篇幅限制，注釋省略。作者身份信息為發(fā)文時(shí)信息。
作者：王明遠(yuǎn)，清華大學(xué)法學(xué)院副教授，法學(xué)博士
評(píng)論