?江西省發(fā)展改革委關于印發(fā)江西省電力交易中心組建和規(guī)范運行方案的通知
各設區(qū)市、省直管縣人民政府，國網江西省電力公司、中電投江西公司、國電江西公司、華能江西分公司、大唐江西分公司、省投資集團公司，各相關發(fā)電企業(yè)、用電企業(yè)、售電企業(yè)：
為貫徹落實《中共中央國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號），推進江西電力體制改革實施工作，經報請省政府同意，現(xiàn)將《江西省電力交易中心組建和規(guī)范運行方案（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
2016年5月30日
江西省電力交易中心組建和規(guī)范運行方案（試行）
為貫徹落實《中共中央 國務院關于進一步深化電力體制改革的若干意見》（中發(fā)〔2015〕9號）精神，依據(jù)《國家發(fā)展改革委 國家能源局關于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》（發(fā)改經體〔2015〕2752號），建立全省統(tǒng)一運營的省級電力交易機構——江西省電力交易中心。現(xiàn)結合我省實際，制定此方案。
一、總體要求
（一）指導思想
堅持市場化改革方向，強化政府監(jiān)管作用。在遵循市場經濟規(guī)律和電力工業(yè)發(fā)展客觀要求的前提下，搭建統(tǒng)一開放、功能完善、運行規(guī)范的省級電力交易平臺，提供可靠、高效、優(yōu)質、多樣的電力交易服務，形成健康的電力市場體系。充分發(fā)揮市場機制培育和擴大用電市場作用，促進電力能源要素價格保持合理水平，實現(xiàn)電力行業(yè)與國民經濟協(xié)調和可持續(xù)發(fā)展。
（二）基本原則
遵循規(guī)律，穩(wěn)步推進。在確保電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行和電力可靠供應的前提下，統(tǒng)籌規(guī)劃、有序推進交易機構組建和電力市場建設工作。按照國家電力體制改革統(tǒng)一部署和江西省電力市場建設目標、進展情況，逐步深化交易機構相對獨立改革，充分發(fā)揮發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶的積極性和創(chuàng)造性，鼓勵具有相應技術與業(yè)務專長的市場主體參與交易機構建設。
依法監(jiān)管，保障公平。交易機構按照政府批準的章程和規(guī)則，為各類市場主體提供公平優(yōu)質的交易服務，實現(xiàn)信息公開透明，保障市場公平。政府有關部門、電力市場管理委員會充分發(fā)揮監(jiān)督和管理作用，確保涉及公共利益的重大政策、重大決定和重大事項公平、公正。
規(guī)范運行，促進發(fā)展。通過建立相對獨立的電力交易機構，使原來由電網企業(yè)承擔的交易業(yè)務和其他業(yè)務分開，使交易機構與各市場主體相對獨立，自主運營、規(guī)范運行、促進共同發(fā)展。努力為全省經濟社會發(fā)展和人民生產生活提供安全穩(wěn)定、質優(yōu)價廉的電力能源。
二、組建相對獨立的交易機構
江西省電力交易中心按公司制組建，工商注冊名稱：“江西電力交易中心有限公司”。公司董事會、管理層在政府監(jiān)管和市場管理委員會管理下，依據(jù)《公司法》開展江西電力交易中心有限公司的日常運營。
（一）職能定位。江西電力交易中心有限公司不以營利為目的，其日常管理不受電網企業(yè)干預，為各市場主體提供規(guī)范、公開、透明的電力交易服務。開展以省內為主，兼顧跨省跨區(qū)的電力市場交易，包括但不限于電力用戶與發(fā)電企業(yè)直接交易、跨省跨區(qū)電能交易、省內發(fā)電權交易、“以大代小”關停機組電量交易等。
江西電力交易中心有限公司受江西省電力市場管理委員會的管理和各市場主體的監(jiān)督，涉及制度建設和其他重大事項均須江西省電力市場管理委員會表決通過。
（二）組建形式。江西電力交易中心有限公司以現(xiàn)有的國網江西交易中心為基礎，在公司成立初期（以三年為屆），按照國網江西省電力公司全資子公司形式組建，由電網企業(yè)部門化管理改為相對獨立的公司制管理。資本金規(guī)模根據(jù)電力交易平臺建設等初始資本性支出需求設置，確保江西電力交易中心有限公司有效運轉。在財務管理上，江西電力交易中心有限公司獨立核算，自負盈虧。
根據(jù)穩(wěn)步推進的原則，三年屆滿后，根據(jù)國家統(tǒng)一部署或由江西省電力市場管理委員會提出公司改組決定，吸收發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶和第三方機構參股，過渡至相對控股的公司制形式。
三、交易機構主要職責、內設部門和人員編制
（一）主要職責
1.擬定交易規(guī)則。根據(jù)國家電力體制改革要求和江西省電力市場發(fā)展目標，逐步完善江西省電力市場體系，健全市場交易品種，編制市場準入、市場注冊、市場交易、交易合同、交易結算、信息披露等規(guī)則，起草市場建設方案、實施細則等文件，經政府主管部門和監(jiān)管機構批準后組織實施。
2.交易平臺建設和運維。逐步提高交易平臺自動化、信息化水平，根據(jù)市場交易實際需要，規(guī)劃和建設功能健全、運行可靠的電力交易技術支持系統(tǒng)。加強技術支持系統(tǒng)的運行管理，支撐市場主體接入和各類交易的開展。
3.市場成員管理。根據(jù)發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶準入目錄，受理進入目錄企業(yè)自愿提交的入市申請，對入市申請進行審核，與符合準入條件的市場成員簽訂入市協(xié)議及交易平臺使用協(xié)議，管理市場成員注冊信息和檔案材料。根據(jù)授權，監(jiān)管市場成員在市場中的行為，對違反市場規(guī)則或達到退出條件的，按照規(guī)定實施處罰或清退。
4.交易組織。發(fā)布交易信息及交易公告，完成交易組織準備，并按照交易規(guī)則，通過交易平臺組織市場交易，發(fā)布交易結果。
5.交易執(zhí)行及認定。根據(jù)各類交易合同編制交易計劃，告知市場成員，并提交調度機構執(zhí)行。跟蹤交易計劃執(zhí)行情況，確保交易合同和優(yōu)先發(fā)用電權合同得到有效執(zhí)行。根據(jù)授權，對交易執(zhí)行結果及偏差責任進行認定，為交易結算提供依據(jù)。
6.交易結算。根據(jù)交易執(zhí)行結果和偏差責任認定，按照結算規(guī)則出具電量電費、輔助服務費及輸電服務費等結算憑證。組建初期，在江西電力交易中心有限公司出具結算憑證的基礎上，電網企業(yè)提供電費結算服務的方式不變。條件成熟后，探索建立第三方支付平臺等多種交易結算方式。
7.信息披露。按照信息披露規(guī)則，在交易前、交易后，及時匯總、整理、分析和發(fā)布電力交易相關數(shù)據(jù)及信息。
8.市場服務。為省內發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶等電力市場主體提供政策咨詢、教育培訓、參與交易、投訴管理、電話熱線等服務，確保市場主體參與交易過程中接受便捷、高效、優(yōu)質的服務。
9.承辦江西省電力市場管理委員會交辦的其他事項；承辦政府主管部門交辦的其他事項。
（二）內設部門。江西電力交易中心有限公司設公司高級管理人員5人，其中：總經理1人，黨委書記（兼副總經理）1人，副總經理1人，監(jiān)事1人，獨立董事1人（由省能源局推薦）；內設6個部門，暫定市場處、交易處、電能結算處、技術處、監(jiān)察合規(guī)處、綜合處等6個處室，根據(jù)業(yè)務發(fā)展需要逐步完善。具體職責為：
1.市場處：主要負責電力市場建設與規(guī)則編制、市場成員注冊管理、市場服務等工作。
2.交易處：主要負責市場分析預測、交易組織、合同管理、交易計劃編制與跟蹤等工作。
3.電能結算處：主要負責交易結算、相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析、信息發(fā)布等工作。
4.技術處：主要負責交易平臺建設與運維工作，為市場運營提供技術支持。
5.監(jiān)察合規(guī)處：主要負責黨群、監(jiān)察審計、市場評估與風險防控、合規(guī)管理等工作。
6.綜合處：主要負責綜合管理、項目管理、人資、財務管理及與國網江西省電力公司財務業(yè)務銜接等工作。
（三）人員及收入來源。江西電力交易中心有限公司組建初期，以國網江西交易中心現(xiàn)有在編人員為基礎，待公司改組為相對控股形式時，按照明確的任職標準，從電網企業(yè)、發(fā)電企業(yè)等參股單位擇優(yōu)選拔人員，或公開選聘人才。薪酬待遇按照市場化及同工同酬原則，參照電網企業(yè)相應人員合理確定，高級管理人員由市場管理委員會推薦，依法按組織程序聘任。
為降低各市場主體交易成本，江西電力交易中心有限公司組建初期（以三年為屆），不收取交易相關費用。人員工資和日常運行所需資金由國網江西省電力公司列支。條件成熟后，經省價格主管部門核定，向市場主體收費，包括注冊費、年費、交易手續(xù)費，用于解決交易中心日常經營活動所需資金。
（四）其他事項
1.與電網企業(yè)調度機構的關系。江西電力交易中心有限公司按照市場規(guī)則制定的交易計劃具有法定效力，調度應嚴格執(zhí)行，發(fā)生的偏差要有合理的解釋說明。年度、月度、周交易計劃均由交易機構制定，調度機構執(zhí)行計劃并負責日前、日內交易和實時電力電量平衡、輔助服務等涉及系統(tǒng)安全的工作。
2.與電網企業(yè)發(fā)展策劃部的關系。江西電力交易中心有限公司除省內交易計劃外，也同時組織跨省跨區(qū)電能交易。電網企業(yè)可以作為購電主體，由發(fā)展策劃部提出年度外購電安排建議，但不能作為制定全省年度交易計劃的依據(jù)。
3.與各市、縣供電公司的關系。江西電力交易中心有限公司負責指導、匯總各市、縣供電公司開展電力市場交易結算工作；各市、縣供電公司負責市場交易電量的執(zhí)行、電能計算與確認、電費結算等工作，并協(xié)助提供電力用戶負荷曲線等相關信息。
四、市場管理和市場監(jiān)管
（一）電力市場管理委員會。電力市場管理委員會是由電網企業(yè)、發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)、電力用戶等市場主體組成的議事管理機構，負責江西電力交易中心有限公司的管理。研究確定市場建設過程中的重大事項（包括但不限于省電力交易中心公司章程、市場交易和運營規(guī)則等），協(xié)調解決市場主體反映的、市場建設及交易過程中出現(xiàn)的各項重要問題，開展市場主體信用體系管理和市場風險防控工作，提出江西電力交易中心有限公司高級管理人員人事任免和機構改組建議。省發(fā)展改革委、省能源局、華中能源監(jiān)管局參與電力市場管理委員會有關會議，對涉及公共利益的重大決策可行使否決權。江西省電力市場管理委員會組建方案另行制定。
（二）市場監(jiān)管。省能源局、華中能源監(jiān)管局依法履行電力監(jiān)管職責，審議市場管理委員會提出的交易機構章程、交易和運營規(guī)則，對電力交易機構和調度機構執(zhí)行市場規(guī)則情況實施監(jiān)管，對市場主體操縱市場、影響公平競爭、電網公平開放等行為進行監(jiān)管，對市場主體和相關從業(yè)人員違反交易規(guī)則、擾亂市場秩序等違規(guī)行為進行查處，協(xié)調處理交易糾紛。
江西電力交易中心有限公司依法依規(guī)建立完善的財務管理制度，按年度完成外部財務審計，財務審計報告按程序向社會發(fā)布。根據(jù)實際需要，聘請第三方機構對交易開展情況進行業(yè)務稽核，并提出規(guī)則完善等建議。
五、組織實施
（一）強化組織保障。在省電力體制改革工作協(xié)調小組統(tǒng)一部署下，具體由省發(fā)展改革委、省能源局牽頭負責江西省電力市場管理委員會和江西電力交易中心有限公司組建各項工作，協(xié)調推進江西省電力市場建設，充分調動各方積極性，凝聚共識、形成合力。
（二）強化工作落實。省能源局牽頭制定《江西省電力市場管理委員會組建方案》，定期總結電力交易機構試點經驗，制定《江西省電力交易機構管理辦法》，明確交易機構設立、變更與終止有關條件與程序。國網江西省電力公司牽頭擬訂江西電力交易中心有限公司章程，公司章程經市場管理委員會表決通過，并報政府主管部門和監(jiān)管機構同意。
（三）強化信息溝通。加快市場管理委員會組建，強化其議事、協(xié)調和管理作用。江西電力交易中心有限公司組建過程中，公司籌備組要加大信息公開力度，相關發(fā)電企業(yè)、售電企業(yè)和電力用戶充分發(fā)表意見。
